华安证券：华安证券股份有限公司2024年年度报告

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、容诚会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 四、公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人赵万利及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏声明 ：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 十、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险，具体体现为 ：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险 ；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险 ；由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险 ；由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险 ；由于公司及工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。具体内容详见本报告第三节管理层讨论与分析之“六、（四）可能面对的风险”。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公 司 2024 年 度 利 润 分 配 预 案 ：公 司 拟 向 全 体 股 东每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.0 元（ 含 税 ）。 因 公 司 于 2020 年3 月 发 行 的 A 股 可 转 债 已 于 2020 年 9 月 18 日 进 入 转 股期，A 股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。以公司实施股份回购并减少注册资本后总股 本 4,678,398,031 股 为 基 数 计 算， 共 计 派 发 现 金 红 利467,839,803.10 元 , 占 2024 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 31.43%。 报 告 期 内， 公 司 采 用 集 中 竞 价 方 式 回 购 A 股 股 份100,245,252 元（不含交易费用）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 -- 回购股份》等有关规定，该股份回购金额视同现金分红，纳入年度现金分红的相关比例计算。据此，公司 2024 年度全年现金分红的比例为38.24%。 公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 六、前瞻性陈述的风险声明 十一、其他 □适用 √不适用 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 目录 第一节 释义........................................................................................................................................4第二节 公司简介和主要财务指标.......................................................................................................6第三节 管理层讨论与分析................................................................................................................19第四节 公司治理...............................................................................................................................40第五节 环境与社会责任....................................................................................................................63第六节 重要事项...............................................................................................................................69第七节 股份变动及股东情况............................................................................................................75第八节 优先股相关情况....................................................................................................................83第九节 债券相关情况........................................................................................................................84第十节 财务报告...............................................................................................................................93第十一节 证券公司信息披露..........................................................................................................216 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义 ： 公司简介和主要财务指标02 一、公司信息 √适用 □不适用 华安期货 ： 华安期货现持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号 ：000000061495），持有中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《交易结算会员证书》（会员号 ：147）、上海期货交易所《会员证书》（编号 ：2170811102991）、大连商品交易所《会员证书》（编号 ：DCE00089）以及郑州商品交易所《会员证书》（编号 ：0209）、广州期货交易所《会员证书》（编号 ：0059）。各单项业务资格如下 ： 华安嘉业 ： 华安嘉业已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记，同时为中国证券投资基金业协会会员（会员编码 ：GC1900031600）、中国证券业协会会员（会员编码 ：850003）。 华富瑞兴 ： 华富瑞兴现持有《中国证券业协会会员证》（编号 ：1355）。 华安新兴 ： 华安新兴现持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号 ：000000059690）。 华安金控 ： 华安金控各单项业务资格如下 ： 华安资管 ： 华安资管现持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号 ：000000059778）。 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 四、信息披露及备置地点 五、公司股票简况 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行《关于成立安徽省证券公司的批复》（银复〔1991〕9 号）批准，由中国人民银行安徽省分行出资于 1991 年 4 月 18 日设立。按照 1996 年 7 月 2 日中国人民银行《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》（银传〔1996〕49 号）要求，安徽省证券公司从中国人民银行安徽省分行脱钩，产权划归安徽省财政厅持有。1999 年 9 月 7 日，安徽省人民政府出具《关于安徽省证券公司资产管理有关问题的批复》（秘函〔1999〕69 号），批准将安徽省证券公司产权由安徽省财政厅划转至安徽省国有资产运营有限公司（现更名为“安徽省国有资本运营控股集团有限公司”）。 2000 年 9 月 15 日，安徽省人民政府以《关于华安证券有限责任公司（筹）调整部分股东及注册资本金的函》（秘函〔2000〕72 号），批准安徽省国有资产运营有限公司以其持有的安徽省证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资，联合其他股东以货币方式出资共同设立华安证券有限责任公司。2000 年 12 月 8 日，中国证监会以《关于同意华安证券有限责任公司调整筹建方案的批复》（证监机构字〔2000〕275 号）批准上述筹建方案的调整。2000 年 12 月 28 日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复》（证监机构字〔2000〕299 号），核准安徽省国有资产运营有限公司等 11 名股东共同出资 17.05 亿元设立华安证券有限责任公司。2001 年 1 月 8 日，安徽省工商局颁发注册号为 3400001003083 的《企业法人营业执照》，华安证券有限责任公司正式成立。 2006 年 11 月 29 日，中国证监会《关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2006〕299 号）核准华安证券增资 5 亿元。2006 年 12 月 14 日，华安证券完成本次增资的工商变更登记手续，注册资本变更为 22.05 亿元。 2009 年 6 月 26 日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方案的批复》（皖国资产权函〔2009〕303 号），中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可〔2009〕1266 号），同意华安证券注册资本由 22.05 亿元变更为 24.05 亿元。2009 年 12 月 24 日，华安证券完成本次注册资本变更及工商变更登记手续，注册资本变更为 24.05 亿元。 2012 年 5 月 16 日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批复》（皖国资产权函〔2012〕285 号），2012 年 7 月 13 日，安徽证监局出具《关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复》（皖证监函字〔2012〕168 号），同意华安证券注册资本由 24.05 亿元变更为 28.21 亿元。公司于 2012 年 7 月 30 日办理了工商变更登记。 2012 年 9 月 26 日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》（皖国资改革函〔2012〕618 号），2012 年 10 月 29 日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可〔2012〕1409 号），同意华安证券整体变更为股份有限公司。公司 16 家股东作为发起人，以截至 2012 年 7 月 31 日经审计的净资产 4,048,642,779.14 元按 1 ：0.6968 的比例折股 28.21 亿股，折股后注册资本为 28.