华安证券：华安证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：600909 华安证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险；由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险；由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；由于公司及工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制 裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。 公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险，请投资者阅读本年度报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................13第四节公司治理...........................................................................................................................31第五节环境与社会责任...............................................................................................................34第六节重要事项...........................................................................................................................38第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................45第八节优先股相关情况...............................................................................................................48第九节债券相关情况...................................................................................................................48第十节财务报告...........................................................................................................................53第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................197 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 本公司母公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000042984），持有《上海证券交易所会员资格证书》（会员编号：0011）、《深圳证券交易所会员资格证书》（会员编号：000247）、《北京证券交易所会员资格证书》（编号：000042）、《中国证券业协会会员证》（编号：0066）及《中国证券投资基金业协会会员证书》（编号：00011599）。 华安期货： 华安期货现持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000060656），持有中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《交易结算会员证书》（会员号：147）、上海期货交易所《会员证书》（编号：2170811102991）、大连商品交易所《会员证书》（编号：DCE00089）以及郑州商品交易所《会员证书》（编号：0209）、广州期货交易所《会员证书》（编号：0059）。各单项业务资格如下： 华安嘉业： 华安嘉业已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记，同时为中国证券投资基金业协会会员（会员编码：GC1900031600）、中国证券业协会会员（会员编码：850003）。 华富瑞兴： 华富瑞兴现持有《中国证券业协会会员证》（编号：1355）。 华安新兴： 华安新兴现持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000047350）。 华安金控： 华安金控各单项业务资格如下： 三、基本情况变更简介 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 √适用□不适用（一）合并财务报表主要项目 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）所属行业分析 2023年以来，世界政治形势依旧错综复杂，全球经济下行压力仍然较大，主要经济体货币政策紧缩外溢效应突出。在严峻的外部环境下，我国坚持稳中求进工作总基调，围绕高质量发展科学精准实施政策，经济发展呈现回升向好态势。 2023年全面深化资本市场改革开启新局面。全面实行股票发行注册制改革全面落地，资本市场秩序规范与生态重塑加速推进，在大力发展直接融资特别是股权融资的背景下，资本市场服务实体经济的质量和效率将进一步提升。国家金融监管体系迎来重大改革，党中央对金融工作的领 导进一步加强，证券行业有望受益于资本市场定位提升；金融监管改革也释放了加大金融风险防范力度的信号，督促行业机构不断完善合规内控和激励约束机制，加强从业人员管理，依法合规稳健经营。从股指行情来看，2023年上半年A股走势先扬后抑，呈现出典型的结构分化特征，三大指数涨跌不一，上证指数、深证成指分别上涨3.65%和0.10%，创业板指下跌5.61%。 （二）主营业务情况说明 公司始终坚持“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，致力于通过专业的精神、专注的态度为客户提供综合化的金融服务，满足客户多元化的投资和融资需求。具体业务模块如下： 零售客户业务：向大众及高净值客户提供代理股票、期货和衍生品交易，金融产品销售，融资融券，资产管理，投资顾问等产品和服务。 产业客户业务：为企业提供上市辅导、保荐、新三板挂牌、股票和债券销售、并购重组财务顾问、资产证券化等服务，通过私募股权基金、另类投资、股票质押等渠道提供各类融资服务，通过场外衍生品、基差贸易、仓单服务等模式提供风险管理服务。 机构客户业务：向银行、公募基金、私募基金、信托等各类机构投资者提供综合化服务，包括代理交易、研究咨询、产品代销、融资融券、产品托管、交易结算等，向上市公司、股权基金提供专业化交易减持服务、股份回购及特定股份管理等。 证券自营业务：以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品以及相关证券衍生产品和基金产品的投资交易，开展场内证券做市业务，以交易商身份开展场外衍生品的创设和交易业务。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）股东的大力支持和规范的公司治理 公司实际控制人为安徽省国资委，公司控股股东安徽国控集团及其一致行动人安徽省能源集团、皖能电力、交控资本均为安徽省国有资本投资、运营公司试点单位及其子公司。随着安徽加速国有资本布局优化和结构调整，四家单位资本实力有望进一步增强。长期以来，公司实际控制人、控股股东及其一致行动人对公司资本运作和经营发展给予了大力支持。 公司是一级省属企业，按照上市公司、金融企业、国有企业的治理要求，建立了完善的中国特色现代企业制度，推进党的领导融入公司治理各环节制度化、规范化、程序化，能够保障公司及时把握国家发展大政方针，保障公司各项业务以服务实体经济、服务人民生活为本，保障公司重大决策合规、内控有效。 未来，公司将加大与控股股东及其一致行动人的沟通力度，加大与省属企业、地市国有企业合作力度，充分发挥自身作为省属企业的身份优势，提升资源协同价值；抢抓国资国企改革机遇，深化市场化经营机制改革，进一步提升公司治理水平和经营活力。 （二）极具潜力的区位优势 公司注册地和总部位于安徽合肥。安徽是长三角一体化发展、“一带一路”、长江经济带建设和中部崛起等多个国家战略叠加的省份,具有“左右逢源”的独特优势，区域创新能力稳居全国第一方阵。2023年上半年，安徽生产总值增长6.1%，高于全国5.5%水平；规模以上工业增加值同比增长6.9%，新增国家级专精特新“小巨人”企业129家、总数居全国第8位。截至2023年6月末，安徽省上市公司总数170家，位居全国第9。合肥作为综合性国家科学中心、世界科技城市联盟会员城市、中国集成电路产业中心城市、国家科技创新型试点城市、中国四大科教基地之一，科创优势明显。公司坚持“扎根安徽、深耕长三角、面向全国、对接亚太”的区域布局，80%以上分支机构分布在长三角地区、京津冀及沿海省份，其中省内分支机构81家，网点数量最多，业务基础雄厚。此外，公司在香港设立华安金控，全面开启国际化发展战略。