清水源：河南清水源科技股份有限公司2016年年度报告全文（更正后）

2016年年度报告（更正后） 2025年02月 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王志清、主管会计工作负责人王琳及会计机构负责人(会计主管人员)卢雨佳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划，发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 无 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以218,321,965股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节重要提示、目录和释义...................................................2第二节公司简介和主要财务指标.................................................6第三节公司业务概要..........................................................10第四节经营情况讨论与分析....................................................13第五节重要事项.............................................................36第六节股份变动及股东情况....................................................97第七节优先股相关情况.......................................................106第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...................................107第九节公司治理............................................................114第十节公司债券相关情况.....................................................120第十一节财务报告...........................................................121第十二节备查文件目录.......................................................232 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、其他有关资料 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 六、分季度主要财务指标 单位：元 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 河南清水源科技股份有限公司 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司作为具备规模和技术优势的水处理剂生产企业，主要业务为水处理剂研发、生产和销售。本公司所属行业为环保产业的水处理领域，主要产品包括有机膦类水处理剂、聚合物类水处理剂、化工原料销售。公司是目前中国最大的水处理化学品专业生产厂家之一，是该行业唯一的上市公司，产品出口世界各地，广泛应用于油田、石化、电力、冶金、纺织印染助剂等行业。公司以客户需求为核心，并建立了与之对应的研发模式、采购模式、生产模式和销售模式。 近年来，受水处理剂行业竞争加剧及下游客户需求放缓等因素影响，水处理剂行业盈利水平增长缓慢。为此，公司制定了“坚持自主创新，以水处理剂的生产、销售为支柱，以水处理剂技术的应用为突破，以水处理工程咨询、工程施工、技术服务、托管运营为增长点，把公司建成水处理领域国内领先、世界一流的专业的生产和综合性服务企业”的战略目标，积极开展外延式并购。公司在年内收购了河南同生环境工程有限公司，将市政污水处理，工业废水，固体废弃物处理，环境工程设计施工等产业纳入公司业务体系，初步实现了公司战略目标。 报告期内，公司实现营业收入46,125.04万元，同比增长15.88%，保证了较高了增长态势。公司将在发展水处理剂技术的应用基础上，把握国内环保产业尤其是水处理行业大发展的契机，努力打造“水处理剂生产销售，水处理工程设计、施工、运营，环保设备销售”的业务体系，为股东创造更大利益。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 2、主要境外资产情况 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）技术创新优势 公司是国内最大的水处理剂专业生产、研发、服务企业之一，是国家火炬计划重点高新技术企业、国家级高新技术企业。2016年，公司继续高度重视技术研发，围绕聚合物产品工业化、聚合物工艺开发、马丙共聚产品分子量控制、实验样品性能检测等几个方面开展工作，取得了较好的成果。首先：公司完成了多氨基多醚基亚甲基膦酸的研制、溶剂法水解聚马来酸酐的研制、聚合物产品工业化三个年度确定的研发任务，其中QSYH1001、1002、QSYW1000、等8种聚合物产品完成工业化生产并投入市场。第二，公司继续深入进行重金属土壤修复的实验，进行土壤淋洗试验和试剂合成，在规定时间内完成了公司下达的任务，保证了重金属土壤修复项目的顺利进行。第三，公司2016年共下发客户技术规范36个，产品生产工艺文件修订15种、参与制定2项国家标准、3项行业标准，母公司本身获得了2项发明专利授权，尚有2项发明专利和7项实用新型专利在申请中。清水源（上海）公司5项实用新型已颁发证书，2项发明专利、4项实用新型正在审查中。同生环境取得3项与污水处理技术相关的专利，并完成对“同生环境”、河南国威化学“威莱特”商标的分类增项。公司产品研发手段，自主创新能力，工艺技术水平，质量管控能力得到较大提升。 （二）丰富的水处理托管运营经验优势 2016年完成收购河南同生环境工程有限公司后，公司获得了同生环境丰富的水处理工程设计、施工、运营经验，初步打造了“全方位”、“全系统”和“全程”的一体化水处理服务模式。为把握机遇，迅速抢占水处理服务市场，公司在现有募投项目伊川二污BOT项目，晋煤华昱脱盐水、中水回用BOT项目的基础上，迅速开拓新的市场，目前已经参与技术交流及商务谈判的电力污水处理、工业废水处理、油泥、有机固废等项目有27个，其中济源直饮水项目已经完成，海南金海造纸厂废水项目已准备中试，安徽池州PPP项目已成立分公司。未来公司将在水处理服务内树立丰富、长期的大型项目运营经验和良好的业界口碑，不断提高公司在行业中的竞争优势。 （三）管理团队优势 以公司实际控制人王志清先生为代表的核心管理团队在水处理剂及相关行业拥有丰富的管理经验，部门经理以上人员平均司龄超过10年。经过十多年的创业发展，公司管理团队积累了丰富的水处理剂研发、生产、销售经验和管理经验。并且又与中科院院士团队，国家千人计划专家，海外专家、院校教授等专业人士签订了合作协议，具有知识贮备丰富的专家团队作为后盾为公司更大更强的发展提供不断支撑。并且随着海外业务的不断发展，公司团队现具有国际化的视野，拥有大型外 河南清水源科技股份有限公司 资企业的资深管理、技术人才，公司以后的发展具有技术与管理两大保障，在国际市场上也具有一定竞争力。 （四）客户优势 公司是国内首家水处理剂行业的上市公司，主要产品涵盖阻垢剂、分散剂、阻垢缓蚀剂、杀菌防腐剂、金属离子螯合剂、日化助剂、纺织印染助剂、造纸助剂等八大系列六十多种产品，可以充分满足下游客户采购品种多样化的需求，广泛应用于化工、钢铁、电力、污水处理、自来水、纺织、印染、石油、造纸等行业。 近年来，公司积累了丰富的行业经验与稳定的客户关系。参与制定起草57项国家和行业标准，产品出口46个国家和地区。管理层及决策层拥有丰富的技术经验与产业投资经验，资源整合能力强，风险控制体系严密，领先的生产技术和产能规模使公司产品在成本和质量控制、市场形象等方面具有相对优势，保证了公司对下游客户供货的及时性和稳定性。2016年收购同生环境后，公司迅速扩展了业务体系，在保持水处理剂领域的优势地位的同时不断开户水处理服务领域新客户，不断扩大竞争优势。 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2016年公司在不断实现资本优化重组和创新发展的基础上，通过外延式扩张，公司主营业务及资产规模继续保持较快速增长。报告期内公司紧扣国家创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以大环保为主题，以业绩为主线，以管理创新和科技研发为两翼，以科学管理方法为保障，以研发创新能力为动力，推进各项目建设，搭建核心技术，将工业废水、城乡污水、固体有机废弃物领域的优先发展作为战略目标，夯实环保管理安全基础，建设企业文化，实现企业管理、产业结构、产品研发、人才引进的战略升级，致力于成为世界一流的环保企业。 报告期内，公司实现营业收入46,125.04万元，较上年同期增长15.88%；实现营业利润4,640.70万元，较上年同期增长18.14%；实现净利润3,930.07万元，较上年同期增长0.46%。截至报告期末，公司资产总额达到148,630.24万元，归属于公司股东的净资产117,300.00万元，分别较上年期末增长209.23%、177.11%。 二、报告期内，公司重点做了以下几个方面的工作： （1）不断扩大外延式并购 报告期内，公司以发行股份及支付现金的方式购买钟盛、宋颖标持有的河南同生环境工程有限公司100%股权，并募集配套资金。本次交易完成之后，公司获得了同生环境丰富的水处理服务领域的经营管理经验及其客户，正式进军环保领域。为实现“坚持自主创新，以水处理剂的生产、销售为支柱，以水处理剂技术的应用为突破，以水处理工程咨询、工程施工、技术服务、托管运营为增长点，把公司建成水处理领域国内领先、世界一流的专业的生产和综合性服务企业”的战略目标，打下夯实基础。 （2）积极推动产业布局 报告期内，公司与新三板公司陕西安得科技股份有限公司签订《股份转让协议》，同意公司以自有资金80,702,400元收购张毅敏、尚洁等44名自然人持有的陕西安得科技股份有限公司51%的股份，截至2016年12月31日，公司已经获得41.15%股权。通过本次收购，公司可借助安得科技在水处理领域积累的技术经验、研发优势和客户资源，实现协同稳步发展，通过整合资源，有利于提升公司的综合竞争能力、市场拓展能力以及后续发展能力，提升公司的盈利能力和可持续发展能力。进一步提高公司在生态环保领域的市场占有率，对实现公司的战略目标具有积极的推动作用。 （3）提升技术研发能力 2016年共下发客户技术规范