量化漫谈系列之十五：DeepSeek主动投研全流程效率提升方案

在当前AI技术深度赋能投研的背景下，在这篇报告中，我们依托DeepSeek构建了覆盖投研全流程的智能解决方案：从信息获取、自动化办公、工作助手等多个角度，全面提升投研效率。 投研信息获取辅助：网络搜索、研报知识库、网页分析 在AI驱动的投研新时代，通过大语言模型的网络搜索功能，能够实现市场情报的快速捕捉和加工。目前，多数大语言模型已经具备了网络搜索功能。我们梳理了国内主流大模型的网络搜索功能，并推荐了秘塔AI搜索，该产品自定义搜索范围（全网、海内外文献库、自建知识库等），可添加网页来源偏好与网页黑名单，植入DeepSeek-R1模型可使用深度思考功能，根据搜索结果进行深入分析。结合秘塔AI搜索的优势，我们设计了财经新闻搜索与行情复盘报告撰写、文献检索与文献综述撰写两类应用场景。对于研报信息，我们利用秘塔AI搜索的知识库功能，简便构建研报知识库，并实现基于DeepSeek-R1的研报知识问答。 AI赋能自动化投研办公 为了提升工作效率，我们从DeepSeek与offic软件的集成、大语言模型PPT助手功能测试、大语言模型数据分析功能测试、思维导图自动绘制等维度，全面梳理了解决方案，助力实现自动化投研办公。 我们在Word、PPT、Excel文档中分别通过VBA代码调用大语言模型接口，构建了DeepSeek插件，实现了办公软件直接调用DeepSeek模型。 我们梳理了主流大语言模型产品的PPT助手功能，并对讯飞智文、清言PPT两个产品进行深度测试。 我们利用Process on网站，实现了根据长文本、文件、网页内容自动化生成思维导图的效果。 投研工作效率提升助手 为了提升工作效率并提供工作支持,在辅助编程方面，我们尝试了Cursor进行自动化编程，可将自然语言自动转化为可运行的代码。而在会议纪要制作方面，我们列举了多种会议纪要制作工具。 风险提示 大语言模型输出的内容具有一定的随机性和准确性风险；大语言模型产品的功能具有一定的时效性，本报告仅描述了产品当前的功能，未来仍可能会发生变化；大语言模型输出的内容仅供参考，并不代表本机构的观点。 国金证券金融工程团队已就大语言模型在投研中的应用开展了广泛的研究，涵盖资产配置、量化选股、基金研究、模型测评与部署等各个维度。在当前AI技术深度赋能投研的背景下，在这篇报告中，我们依托DeepSeek构建了覆盖投研全流程的智能解决方案：从信息获取、自动化办公、工作助手等多个角度，全面提升投研效率。 一、投研信息获取辅助：网络搜索、研报知识库、网页分析 1.1网络搜索功能与投研应用场景 1.1.1大语言模型网络搜索功能梳理 在AI驱动的投研新时代，通过大语言模型的网络搜索功能，能够实现市场情报的快速捕捉和加工。目前，多数大语言模型已经具备了网络搜索功能。这一现状使得大语言模型能够更加便捷地获取和处理大量的网络信息，从而为用户提供更加具有时效性、全面的回答和服务。结合深度思考功能，大语言模型能够更有效地优化搜索结果。 我们梳理了主流大语言模型产品的网络搜索功能，诸如DeepSeek、豆包、通义千问等大模型均有网络搜索功能。 图表1：常见大语言模型的网络搜索功能梳理 网络搜索过程中，大模型作用的关键点： 1）大语言模型是否能有效理解用户输入内容，并生成合适的关键词？ 2）搜索后是否能准确的进行内容的核对、过滤、加工。 图表2：大语言模型网络搜索功能实现路径 1.1.2搜索类大语言模型应用产品推荐 秘塔AI搜索（https://metaso.cn），由上海秘塔网络科技有限公司开发，主要功能包括：高效的信息检索、精准的关键词匹配、实时的数据更新以及用户友好的界面设计，旨在为用户提供快速、准确的搜索结果和优质的用户体验。 根据我们的测试，秘塔AI搜索具有如下优势： 1、自定义搜索范围（全网、海内外文献库、自建知识库等）； 2、可添加网页来源偏好与网页黑名单； 3、植入DeepSeek-R1模型可使用深度思考功能，根据搜索结果进行深入分析。 图表3：秘塔AI搜索界面 1.1.3财经新闻搜索与行情复盘报告撰写 利用大语言模型的搜索功能，可以快速查财经新闻。大模型这项功能够实时更新信息，确保用户获取到最及时的市场动态和财经资讯。通过这种方式，投资者和分析师可以轻松跟踪财经新闻等重要信息，从而拓展信息获取来源，提高信息获取效率。 基于财经新闻的搜索与大语言模型的文本加工能力，我们可以实现自动化撰写行情复盘报告。大语言模型产品生成行情复盘报告需要以下能力： 1）数据准确性要求：自动撰写行情复盘报告，要求财经新闻数据准确，尤其是市场表现和行情数据，可能的错误点是市场行情数据的日期对应问题。DeepSeek-R1在思考过程中，会对限定的日期、数据的一致性进行复核。 2）行情复盘报告框架质量要求：在提供少量提示词的情况下，仍能撰写出全面的报告框架并结合搜索结果撰写内容，对大语言模型的深度思考能力提出了要求。DeepSeek-R1能够给出全面的报告框架。 3）信息来源可靠性要求：财经数据需要专业可靠的信息源，秘塔搜索通过用户主动添加屏蔽网站清单，可以避免从特定网站获取结果，也可以增加用户个人偏好网站，例如华尔街见闻、财联社等。 图表4：搜索过程中的DeepSeek-R1思维链 秘塔AI搜索撰写的2025年2月12日行情复盘报告样例如下图所示。我们设置的提示词为：“复盘2025年2月12日A股市场行情”。报告数据准确、内容详实，给出了对应数据 来源。 图表5：秘塔AI搜索撰写的2025年2月12日行情复盘报告 此外，我们也可以用Wind Alice、其他拥有大语言模型的产品进行报告撰写。 Wind Alice的chat功能也可以结合wind资讯和数据撰的优势撰写行情复盘报告，数据来源可靠，使用深度思考功能后报告撰写质量明显提升。利用大语言模型目前普遍的网络搜索功能也可以生成相应的内容，但缺少网页偏好设定功能，部分模型因为深度思考功能不及DeepSeek-R1，撰写的报告内容质量仍有不足。 图表6：WindAlice撰写的2025年2月12日行情 图表7：Kimi撰写的2025年2月12日行情复盘报告 1.1.4文献检索及文献综述自动撰写 投研工作中也可能涉及文献搜索，大语言模型通过网络搜索功能，深入挖掘学术论文资源，为投资者提供全面而精准的投资理论指导。在文献搜索与文献综述方面，大模型能够迅速筛选出高质量的学术论文，帮助投资者把握最新的研究成果和市场趋势。 秘塔AI搜索可以选择搜索范围，指定国内/海外文献库，进行文献的针对性搜索。我们在秘塔AI搜索中，指定海外论文库，要求大模型撰写一篇关于机器学习在基金选择中的文献综述。由于调用了DeepSeek-R1模型，撰写的文献综述内容详实，结构合理。撰写的文献综述可下载，并且提供了机器学习选基金的思维导图，为我们进行相关研究给出了学术上的参考。 图表8：秘塔AI搜索撰写的文献综述报告 此方法的优势在于： 1）针对文献库进行搜索：秘塔搜索可针对国内/国外两类文献库进行针对性搜索，避免了全网搜索会搜索到其他网页内容的错误，极大地提高了搜索质量。 2）接入DeepSeek-R1模型：DeepSeek-R1模型的深度思考能力，提升了搜索结果内容分析的准确性、专业性，生成的文献综述更充实，文献综述框架更准确。 3）文献来源清晰：给出参考文献清单，信息来源清晰，参考文献可直达下载网站，方便获取原文。 4）自动生成文献综述脑图：自动输出文献综述内容思维导图，学术界研究概况一览无余。 1.1.5主流大语言模型文献搜索功能梳理 目前部分国内大语言模型增加了文献搜索模块，能够从海量文献库中进行文献搜索。我们梳理了国内常用大语言模型的文献搜索功能情况，如下表所示： 图表9：常用大语言模型文献搜索模块梳理 尽管部分产品的文献搜索模块能限定文献库搜索而不是全网搜索，但搜索范围无法区分海内外文献库。 图表10：Kimi撰写文献综述时检索的效果 1.2研报知识库构建与问答 1.2.1秘塔AI搜索VS Wind Alice 基于在秘塔搜索应用中自主上传的报告，构建知识库，并且可以调用DeepSeek-R1进行知识库针对性的问答。Wind收录了大量卖方研报，基于Wind的研报数据库，在Alice chat中可以进行问答。 图表11：秘塔AI搜索中针对知识库进行提问的页面 图表12：Wind Alice进行研报提问 1.2.2秘塔AI搜索构建研报知识库并进行提问的案例 秘塔搜索可自定义知识库文件夹，针对自建知识库进行问答。以下为我们在秘塔搜索中，构建的国金证券AI相关研报知识库。但知识库内容有额度限制，免费额度消耗后可单独购买。 图表13：秘塔AI搜索构建的研报知识库 基于国金证券研报知识库，我们进行提问，在秘塔搜索中设定搜索范围为知识库、模型为DeepSeek-R1。提示词：假如你是一个股票研究员，请根据知识库中研报，梳理AI概念股，概念股涉及AI上、中、下游产业链，并绘制产业链思维导图。 图表14：基于自建研报知识库的问答结果 1.3大语言模型产品网页信息总结功能梳理 国产大语言模型在网页阅读解析功能方面的现状呈现出一定的发展态势。目前，部分国产大语言模型具备基本的网页内容理解能力，例如“豆包”，如下表所示。 图表15：常用大语言模型网页阅读与分析功能梳理 图表16：豆包大模型对网页内容的解析与总结 二、AI赋能自动化投研办公 2.1DeepSeek与office软件的集成 Office是投研人员必备软件，通过在office中集成DeepSeek插件，能够极大的提升工作效率。我们分别研究了如何在word、ppt、excel中进行DeepSeek插件的集成。 图表17：DeepSeek与office集成的多种方式 2.1.1 DeepSeek与Word的集成与功能 我们通过VBA代码，通过宏的方式，在word软件中添加DeepSeek插件，ppt、excel同理。 1）步骤1：VBA代码撰写 在word开发工具VBA编辑器中添加模块输入VBA代码，代码中增加调用大语言模型模块。 此功能需要获取DeepSeek-R1的API调用接口及key。通过调整VBA代码，可设计更丰富的功能模块。 2）步骤2：添加DeepSeek组件 在自定义显示中，在开发工具任务栏中添加宏的展示组件 3）点击组件，调用大模型 选中需要修改的文本内容，点击组件，即可调用DeepSeek进行文本修改、文本生成。 图表18：Word文档中搭建DeepSeek插件步骤 我们列举了如下案例来测试DeepSeek插件使用效果。 1）错别字修改：撰写投研报告过程中，如果需要核对报告的错别字，可选中报告内容，点击DeepSeek组件。 2）格式调整：对于排版混乱的文字，可以选中报告内容，点击DeepSeek组件进行修正。 3）内容生成在word中列出需要生成的报告内容，点击DeepSeek组件进行内容生成。 图表19：Word文档DeepSeek插件的效果 2.1.2 DeepSeek与ppt的集成与功能 参考上一章节内容，我们在ppt中撰写VBA代码，设置了DeepSeek插件。 1）功能1：空白文本框生成文本内容。 功能特色：点击DeepSeek组件后弹出窗口，用户输入需求，自动生成文本后插入文本框中，完成后会有窗口提醒内容已经更新。 图表20：ppt文档中DeepSeek插件与内容生成 2）功能2：对文本框中已有内容进行改写或总结。 功能特色：点击DeepSeek组件后弹出窗口，根据选中的内容，用户输入需求（修改、改写润色等），自动生成修改后文本后插入文本框中，完成后会有窗口提醒内容已经更新。 图表21：ppt文档中DeepSeek插件与文本改写 2.1.3 DeepSeek与Excel的集成 1）步骤1：VBA代码撰写：在excel开发工具V