反垄断合规工具包2024

第二版 ICC (2024) 反托拉斯合规工具包 | 第二版 版权所有 © 2024 国际商会 © 2024 ， 国际商会(ICC) 以下是集体作品，在ICC的权威和控制下发起和起草，并由ICC保留所有权利。 参与本文本的开发不会为贡献者在本集体作品中产生任何权利，ICC是唯一版权持有者。 这不会影响本工具包中包含的第三方文本提取部分的现有权利，这些权利仍将归属于那些文本的版权持有人。 必须获得书面许可才能对任何内容进行修改、适应或翻译；必须获得许可才能用于任何商业用途；必须获得许可才能以任何方式暗示另一个组织或个人是该作品的来源或关联方。 该作品不得被复制，也不得在网站上另行发布，除非通过链接相关ICC网页的方式进行（而非直接链接文档本身）。 可以通过以下方式从 ICC 请求许可 ipmanagement @ iccwbo. org 在纪念 国际商会（ICC）将其第二版《反垄断合规工具箱》（Toolbox）献给安妮·利里（Anne Riley），以致敬她在反垄断合规和倡导领域卓越的领导力。 一位许多贡献者可信赖的同事和朋友，Anne 在 2013 年参与制定了工具包的第一版，并在 2015 年参与制定了中小企业版本，在此过程中发挥了关键作用。 她的见解和深厚的专业知识贯穿于此次更新的工具包中——反映了她在该领域带来的独特愿景和热情。她如此热衷，以至于毫不犹豫地挑战了2013年版工具包所采用的方法，旨在使新版适应过去十年反垄断合规的变化。 安妮将在反垄断社区中被深深怀念，但作为思想领袖和创新者的她留下的遗产无疑将长久留存。 前言 欧盟委员会竞争总干事 Olivier Guersent 在当今世界，企业在一个复杂且快速变化的环境中运营，需要更加关注合法商业行为与非法限制性竞争行为之间的界限。鉴于世界各国监管机构对这些非法行为采取了严格的执法行动，遵守反垄断法现已变得至关重要。 但合规不仅仅是法律要求，而是业务上的必要性，为公司带来了许多好处。它有助于避免公共当局施加的潜在巨额罚款以及私人受害者的损害赔偿行动。通过合规，企业可以发现非法卡特尔行为，并在举报计划下向当局报告这些行为，从而获得免于罚款或罚款减免的豁免。此外，合规还保护了公司的声誉，如果被发现涉嫌违反反垄断法，公司的声誉可能会受到严重损害。 因此，企业需要能够访问相关文档以遵守反垄断规则并利用合规带来的益处，这在这一背景下尤为重要。国际商会（ICC）修订后的反垄断合规工具包备受期待。 修订后的工具包在此前版本的基础上进行了改进，并提供了关于企业如何构建有效合规计划的实际指导。虽然没有一种适用于所有情况的统一合规计划，但该工具包明确列出了合规的核心要素，基于此，企业可以构建符合其特定需求的计划。此外，与前一版本相比，这一版更加简洁，这进一步增强了其易用性和用户友好性。 我只能对ICC的这一最新合规倡议表示赞扬，这标志着与反垄断执法司在合规及其他竞争问题上多年富有成效的合作。我们共同致力于支持合规，这为公司、监管机构以及社会整体带来了益处。 Contents 在纪念 2 欧盟委员会竞争总干事 Olivier Guersent Introduction 1. 作为公司文化和政策嵌入的合规性 7 a. 认识到反垄断风险是公司需要应对的风险…….7b. 获得管理层承诺…….….7c. 行为规范/或商业原则声明…….….8d. 将反垄断计划整合到其他计划和控制中…….9e. 持续且持久的高层管理承诺…….9 2. 合规组织和资源 10 a. 合规领导力和组织结构。…….….10b. 定期向董事会和其他高级管理层报告。….10c. 充足的资源分配。….….….….….….11 3.风险识别和评估 12 a. 了解公司的整体风险管理策略。…….12b. 引入或改进控制点。…………………13c. 控制点的有效性。………………….14 15反托拉斯合规专有技术 4. a. 反垄断知识手册：手册、指南……. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.处理内部调查 22. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 内部调查的类型............................................................................................... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .