浙江华业塑料机械股份有限公司招股说明书(注册稿)

浙江华业塑料机械股份有限公司 ZhejiangHuaye Plastics Machinery Co.,Ltd. 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （注册稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689号） 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 1、促进技术创新，驱动行业转型升级 公司深耕于塑料机械配套件行业，主要从事塑料成型设备核心零部件研发、生产和销售，主要产品为塑料成型设备的螺杆、机筒、哥林柱及相关配件。自创立以来，公司坚持自主技术创新的发展理念，紧跟塑料机械行业发展趋势，不断根据市场需求对螺杆、机筒产品的工艺技术进行优化并开展前瞻性研发。2014年至2019年，公司连续被中国塑料机械工业协会评为“中国塑机辅机及配套件行业5强企业”，2023年至2024年公司再次被中国塑料机械工业协会评为“中国塑机辅机及配套件行业7强企业”，为螺杆、机筒产品领域内唯一获得该项殊荣的企业。 公司通过积极参与相关行业及团体标准起草和制定，及时跟进塑料机械配套件行业相关技术发展的方向，开展相关技术和产品研发，进一步提升了公司行业地位，保持自身技术优势。截至本招股说明书签署之日，公司参与了5项行业及团体标准起草和制定。 通过本次发行上市，公司将借助资本市场，进一步提高公司研发创新能力和智能化水平，驱动塑料机械配套件行业由传统工艺向智能制造转型升级。 2、吸引专业人才，巩固行业地位 公司秉持“专注专业、超越卓越”的经营理念，致力于为客户提供高品质的产品和服务，为股东创造可持续的经济回报，成为全球领先的塑料成型设备核心零部件制造企业。人才是公司竞争成功的根本。随着公司经营规模的不断扩大，公司对技术研发和全球化市场销售人员等专业人才的需求进一步加大，公司专业人才仍相对不足。公司深知，上市是企业发展的重要一步，不仅可以增强公众对公司的认知和信任，还能提升对专业人才的吸引力和粘性，巩固公司在国内塑料机械行业领先地位。 3、推动公司高质量发展，弘扬企业家精神 通过本次发行上市，公司将严格规范信息披露、分红、减持等行为，提高公司治理水平，充分发挥独立董事、外部董事的作用，实现并推动公司高质量发展和规范化经营。同时，公司将持续弘扬企业家精神，切实履行社会责任，积极回 报全体股东特别是中小股东，为推进新质生产力的发展贡献力量。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 发行人建立了完整的现代化企业制度，具体参见本招股说明书“第十二节/六、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明”的相关内容。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次发行股票募集资金扣除发行费用后的净额拟全部用于“生产基地建设项目（一期）项目”、“智能化技改项目”、“技术研发中心建设项目”及“补充流动资金及偿还银行贷款项目”。 “生产基地建设项目（一期）项目”是对公司现有业务进行的产业化扩展，项目的实施建设有助于缓解公司日益凸显的产能压力，有效解决发行人产能紧张的问题，满足下游的市场需求；“智能化技改项目”的实施将提高公司智能化生产和管理水平；“技术研发中心建设项目”将有效升级公司研发创新能力，完善公司技术研发体系，为公司进一步发展奠定坚实基础；“补充流动资金及偿还银行贷款项目”综合考虑了公司现有财务状况、未来发展规划及业务规模扩张带来的营运资金需求，可有效降低公司财务杠杆，增强公司的盈利能力。 本次募集资金投资项目均是在公司现有业务的基础上，结合公司业务发展需求和未来行业发展趋势，谨慎考虑、研究后确定的，与公司目前的生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力相适应。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 公司秉持“专注专业、超越卓越”的经营理念，致力成为全球领先的塑料成型设备核心零部件制造企业，将“华业”打造成产业内一流的国际品牌。公司通过持续加大研发投入，积极拓展产品研发创新，使产品工艺技术和质量标准达到国内领先水平。公司积极拓展国内外塑机市场，建立与世界顶级品牌企业紧密的合作关系，进一步优化客户结构，提升市场份额，并做大做强。 发行人董事长（签字）： 发行概况 目录 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................17三、本次发行概况..............................................................................................17四、发行人的主营业务经营情况......................................................................19五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况..........................................................................................20六、发行人符合创业板定位情况......................................................................24七、发行人主要财务数据和财务指标..............................................................24八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况..............................25九、发行人选择的具体上市标准......................................................................27十、发行人公司治理特殊安排..........................................................................28十一、募集资金运用及未来发展规划..............................................................28十二、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................28 第三节风险因素.......................................................................................................29 一、与发行人相关的风险..................................................................................29二、与行业相关的风险......................................................................................32三、其他风险......................................................................................................33 第四节发行人基本情况...........................................................................................35 一、发行人基本情况..........................................................................................35二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况..........................................35三、发行人的股权结构及组织架构..................................................................43四、发行人控股子公司及参股公司情况..........................................................44 五、主要股东及实际控制人的基本情况..........................................................46六、发行人特别表决权股份情况......................................................................51七、发行人协议控制架构情况..........................................................................51八、控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为..........................51九、发行人股本情况..........................................................................................51十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况..........................56十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的重要协议及履行情况......................................................................................................................63十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近二年变动情况......63十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其配偶、