无锡市太极实业股份有限公司投资者关系管理制度（2024 年 12 月修订）

无锡市太极实业股份有限公司投资者关系管理制度（2024年12月修订）

第一章总则

• 目的：规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者沟通，促进公司治理，提高公司质量，保护投资者特别是中小投资者合法权益。
• 定义：投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者沟通，增进了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值。
• 基本原则：
  • 合规性原则：依法履行信息披露义务，符合法律法规、规范性文件、行业规范和自律规则。
  • 平等性原则：平等对待所有投资者，尤其为中小投资者创造机会。
  • 主动性原则：主动开展活动，听取意见建议，及时回应诉求。
  • 诚实守信原则：注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任。
• 交流内容限制：以已公开披露信息作为交流内容，涉及未公开重大信息的提问应引导投资者关注公司公告。

第二章投资者关系管理的内容和方式

• 沟通内容：公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险挑战等。
• 沟通方式：
  • 渠道：官方网站、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等。
  • 平台：中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施。
  • 形式：股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等。
• 信息发布：
  • 官方网站设立投资者关系管理专栏。
  • 定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
  • 保证对外联系渠道畅通，咨询电话有专人接听并及时反馈。
• 上证e互动平台：关注相关信息，指派专人查看并回复投资者咨询、投诉和建议。
• 现场活动：安排投资者、基金经理、分析师等到公司参观、座谈，做好信息隔离。
• 信息披露：
  • 严格按照法律法规、自律规则和《公司章程》规定及时、公平地履行信息披露义务。
  • 披露信息应真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂。
• 股东大会：
  • 为股东特别是中小股东参加提供便利，提供网络投票方式。
  • 在股东大会召开前与投资者充分沟通，广泛征询意见。
• 投资者说明会：
  • 规定情形：现金分红未达规定、重组终止、证券交易异常波动、重大事件受关注或质疑等。
  • 方式：采取便于投资者参与的方式，现场会议同时进行网络直播。
  • 发布公告：说明时间、方式、地点、网址、出席人员名单和活动主题。
  • 提问渠道：会前及会中为投资者开通提问渠道，并予以答复。
  • 参与人员：董事长（或总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
• 股东权利行使：积极支持配合投资者依法行使股东权利，包括保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等。
• 诉求处理：公司承担处理投资者诉求的首要责任，依法处理并及时答复。
• 媒体关系：明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料及有偿手段影响媒体的客观独立报道，及时关注并适当回应媒体报道。

第三章投资者关系管理的组织与实施

• 主要职责：
  • 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制。
  • 组织投资者沟通联络活动。
  • 处理投资者咨询、投诉和建议，定期反馈给公司董事会和管理层。
  • 管理、运行和维护投资者关系管理的渠道和平台。
  • 保障投资者依法行使股东权利。
  • 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的工作。
  • 统计分析投资者数量、构成及变动等情况。
  • 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
• 组织协调：董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，控股股东、实际控制人及董事、监事和高级管理人员提供便利条件。
• 禁止行为：
  • 透露或发布未公开的重大事件信息或与依法披露信息冲突的信息。
  • 发布含有误导性、虚假性或夸大性的信息。
  • 选择性透露或发布信息，或存在重大遗漏。
  • 对公司证券价格作出预测或承诺。
  • 未得到明确授权代表公司发言。
  • 歧视、轻视中小股东或造成不公平披露。
  • 违反公序良俗，损害社会公共利益。
  • 其他违反信息披露规定或影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
• 人员素质要求：
  • 良好的品行和职业素养，诚实守信。
  • 良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。
  • 良好的沟通和协调能力。
  • 全面了解公司及公司所处行业的情况。
• 培训：定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训，鼓励参加相关培训。
• 档案管理：
  • 建立投资者关系管理档案，记载参与人员、时间、地点、交流内容、未公开重大信息泄密处理及责任追究等情况。
  • 创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
  • 采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入档案。
  • 档案分类存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。

第四章附则

• 未尽事宜按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
• 本制度由董事会解释。
• 本制度自董事会审议通过之日起施行。