中国电器科学研究院股份有限公司投资者关系管理办法（2024年12月修订）
第一章总则
- 目的：规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者沟通，促进公司治理，保护投资者合法权益。
- 依据：依据《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规及公司章程制定。
第二章投资者关系管理的原则
- 基本原则：
- 合规性原则：依法履行信息披露义务，符合法律法规及规范性文件。
- 平等性原则：平等对待所有投资者，尤其为中小投资者创造参与机会。
- 主动性原则：主动开展沟通，听取投资者意见建议，及时回应诉求。
- 诚实守信原则：注重诚信，规范运作，营造良好市场生态。
第三章投资者关系管理的内容和方式
- 沟通内容：
- 公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、企业文化、股东权利行使方式、投资者诉求处理、风险挑战等。
- 沟通方式：
- 多渠道（官网、新媒体、电话、邮箱等）、多平台（中国投资者网、上海证券交易所等）、多形式（股东大会、说明会、路演、分析师会议、接待来访等）。
- 具体措施：
- 设立投资者联系方式并专人负责，保证畅通并及时公布变更。
- 加强网络沟通渠道建设，开设官网投资者关系专栏，利用中国投资者网、上海证券交易所互动平台等。
- 安排投资者、基金经理、分析师等现场参观、座谈，避免泄露内幕信息。
- 严格履行信息披露义务，确保信息真实、准确、完整、简明清晰。
- 为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，提供网络投票方式，并提前征询意见。
- 积极召开投资者说明会（包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等），董事长或总经理出席。
- 规定需召开说明会的情形（如现金分红未达规定、重组终止、股价异常波动等）。
- 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集提问，注重互动。
- 积极支持配合投资者行使股东权利，配合投资者保护机构工作。
- 明确区分宣传广告与媒体报道，不应以有偿手段影响媒体独立报道。
第四章投资者关系管理的组织与实施
- 主要职责：
- 拟定制度、建立机制、组织沟通活动、处理投资者诉求、管理渠道平台、保障股东权利、配合投资者保护机构、统计分析投资者情况、开展其他改善投资者关系活动。
- 组织架构：
- 董事长为第一负责人，董事会秘书负责协调，董事会办公室归口管理，配备专人。
- 其他董事、监事、高管未经授权不得以公司名义接待投资者或发布信息。
- 各部门、子公司、分公司及重要参股公司需提供支持和配合。
- 人员素质：
- 良好品行、专业知识、沟通协调能力、了解公司及行业。
- 档案管理：
- 培训与咨询：
- 定期开展培训，鼓励参加相关培训，可聘请专业财经公关公司协助。
- 禁止行为：
- 透露未公开重大信息、发布误导性信息、选择性披露、预测股价、未经授权发言、歧视中小股东、违反公序良俗等。
第五章附则
- 未尽事宜以法律法规及公司章程为准。
- 解释权归公司董事会。
- 自董事会审议通过后生效实施。
