中汽系统 2014年度报告

李杰作为首席财务官，对中汽系统公司（China Automotive Systems, Inc.）的10-Q季度报告进行了审阅和认证。主要内容包括：

1. 报告真实性认证：李杰确认本报告不包含任何不实的重大事实陈述，也未遗漏必要的重要信息，确保报告内容在考虑当时情况后不会产生误导性。

2. 财务报告内部控制责任：李杰与其他认证官员共同负责建立并维持披露控制和程序，以及财务报告内部控制。具体职责包括：

   • 识别并报告内部财务报告控制中的重大缺陷和实质性弱点，这些缺陷可能对公司的财务信息记录、处理、汇总和报告能力产生负面影响。
   • 设计或监督设计内部财务报告控制，以确保财务报告和财务报表符合一般公认会计原则，并适用于外部目的。

3. 披露控制和程序有效性：李杰评估了披露控制和程序的有效性，并在报告中披露了评估结论。这些控制程序旨在确保注册人及其合并子公司的重要信息能够被及时告知公司。

4. 重大变更和欺诈行为披露：李杰确认报告涵盖了注册公司在最近财政季度内发生的、对财务报告内部控制产生重大影响或合理预期产生重大影响的任何变更，以及涉及管理层或其他重要角色的员工的欺诈行为。

5. 财务状况反映：基于其知识和报告中包含的财务报表及其他信息，李杰确认这些信息公平地反映了注册人在报告期间内的财务状况、经营成果和现金流量。

6. 内部控制评估披露：李杰与其他认证官员已根据最近一次的财务报告内部控制评估，向注册人的审计师及董事会的审计委员会（或履行类似职责的人员）披露了相关情况。

认证日期为2015年11月12日。