友達美股招股说明书(2022-07-11版)
AI智能总结存托协议与收据条款摘要
1. 存托协议概述
- 协议主体：友达公司（AUO Corporation）作为发行人，花旗银行（Citibank, N.A.）作为托管人，以及存托凭证（ADS）持有人和受益所有人。
- 协议内容：规定存托凭证发行、存放证券的权利和义务，包括存放证券的种类（普通股、全球支付证书权益、权益证书）、存托凭证与存放证券的比例调整等。
- 存放证券：包括普通股、全球支付证书权益、权益证书，每份ADS代表10股面值新台币10.00元的普通股。
2. 存托凭证持有人的权利与义务
- 提退存托证券：持有人可在满足特定条件下提取存放证券，需交付存托凭证、收据等文件，并支付相关费用。
- 存放证券的销售：持有人可请求代理出售存放证券，费用和风险由持有人承担。
- 放弃与撤回：公开发售后三个月内不得放弃或撤回ADS及其代表的股份，需满足特定条件后方可操作。
3. 收款的转让、合并与分拆
- 转让登记：登记官负责登记收款的转让，需满足交付、背书、费用支付等条件。
- 合并与分拆：登记官可按持有人要求进行合并或分拆，需满足交付、费用支付等条件。
4. 注册、转让等的前提条件
- 前提条件：执行和交付、注册转让、分拆、合并或放弃等操作需满足支付费用、提供身份证明、遵守法律法规等条件。
- 暂停与恢复：公司、托管人等可因法律法规、市场要求等原因暂停相关操作，需遵守存托协议规定。
5. 持有人的税务和其他费用责任
- 税费支付：持有人需支付与收据、存放证券或ADS相关的税费，公司、托管人可从分配中扣留或出售证券以支付税费。
6. 保管人的费用
- 费用种类：包括存放证券的发行、注销、转让、股息分配等费用，具体金额按每100份ADS或存托凭证计算。
- 费用支付：持有人需支付相关费用，公司可协商支付部分费用。
7. 收款的权益转让
- 转让方式：根据纽约州法律作为有证书证券进行，需正确背书或附有转让文件。
- 持有人责任：持有人需遵守存托协议和收据条款，否则不享有相关权益。
8. 收据的有效性
- 有效性条件：收据需注明日期、签字、反签并登记才有效。
- 失效情况：未满足条件时，收据不产生任何效力。
9. 可获取信息与报告
- 定期报告：公司遵守《证券交易法》的定期报告要求，文件可在SEC官网查阅。
- Form 15F：公司免除了部分报告义务，但需在指定网站发布相关信息。
10. 存托证券的投票
- 股东投票：持有股票的持有人有权投票，董事选举通过累积投票方式。
- ADS持有者投票：ADS持有者通过托管人代表投票，需满足特定条件。
- 存托授权：若未收到投票指示，持有人授权托管人投票。
11. 存管证券变动的影响
- 证券变更：存管证券的变更需按存托协议规定处理，存托凭证仍代表相应权益。
12. 免责声明
- 免责范围：不承担因法律法规、建议、税收、投资风险等原因产生的责任。
13. 存托人辞职与替换
- 辞职与解除：存托人可辞职或被公司解除，需提交书面通知。
- 继任存托人：公司需指定新的存托人，继任者需接受任命并承担前任职责。
14. 解约
- 解约条件：公司可指示保管人解约，需提前通知并满足特定条件。
- 解约后果：收据持有人可提取证券，保管人继续收取股息并出售权利。
15. 修改/补充
- 修改权限：公司和存托人可随时修改或补充协议，重大不利影响需提前通知。
- 不实质性损害：合理必要的修改不损害持有人权利。
16. 存托人及相关方的权利
- 持有与交易：存托人可持有和交易公司证券及ADRs。
- 股东提案：持有超过1%股份的股东有权提交提案，需满足特定条件。
17. 遵守美国证券法
- 提取与交付：公司或托管人不会无故暂停提取或交付，需符合SEC规定。
18. 股东的提案与提名
- 提案条件：需满足中文撰写、长度限制、提交期限等条件。
- 提名条件：需满足董事人数限制、提交期限、候选人信息等条件。
- 提名股东：持有至少51%ADS的受益所有权人可提交提名。
19. 业主
- 转让授权：持有人授权受让人转让收据及项下权利。
20. 任何改变
- 部分权利ADS：部分权利ADS持有人不享有与其他ADS相同的权利，需满足特定条件后方可享有同等权利。
21. 签字保证
- 背书要求：背书需与收据正面名称一致，代理人背书需提供权利证明。
22. Legend
- 部分权利说明：部分权利ADS持有人不享有同等权利，需满足特定条件后方可享有同等权利。
23. NOTICE
- 背书要求：背书需与收据正面名称一致，代理人背书需提供权利证明。
24. 日期
- 签字日期：存托人授权签字日期。
25. 转让和转让签字线
- 签字线：转让和转让签字线。
26. 业主
- 转让授权：持有人授权受让人转让收据及项下权利。
27. 日期
- 签字日期：存托人授权签字日期。
28. 标题
- 标题：无。
29. Legends
- 部分权利说明：部分权利ADS持有人不享有同等权利，需满足特定条件后方可享有同等权利。
30. A-30
- 提名条件：需满足中文撰写、长度限制、提交期限等条件。
31. A-31
- 背书要求：背书需与收据正面名称一致，代理人背书需提供权利证明。
