浙江野风药业股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 浙江野风药业股份有限公司 Zhejiang Wild Wind Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省东阳市歌山镇北江工业区） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦） 声明与承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 声明与承诺...................................................................................................................1本次发行概况...............................................................................................................2目录................................................................................................................................3第一节释义...............................................................................................................7第二节概览............................................................................................................. 11一、重大事项提示..................................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......................................................14三、本次发行概况..................................................................................................15四、发行人主营业务情况......................................................................................16五、发行人板块定位情况......................................................................................19六、发行人报告期主要财务数据和财务指标......................................................19七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况..........................20八、发行人选择的上市标准..................................................................................20九、发行人公司治理特殊安排等重要事项..........................................................21十、募集资金用途与未来发展规划......................................................................21十一、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................22 第三节风险因素.....................................................................................................23 一、与发行人相关的风险......................................................................................23二、与行业相关的风险..........................................................................................27三、其他风险..........................................................................................................28 第四节发行人基本情况.........................................................................................30 一、发行人基本信息..............................................................................................30二、发行人设立及报告期股本演变情况..............................................................30三、发行人成立以来的重要事件..........................................................................35四、发行人在其他证券市场上市挂牌情况..........................................................38五、发行人的股权结构..........................................................................................38六、发行人分子公司及参股公司基本情况..........................................................39七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...............40 八、发行人控股股东、实际控制人报告期内重大违法情况..............................44九、发行人股本情况..............................................................................................44十、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相关情况..................47十一、本次公开申报前已经制定或实施的股权激励计划..................................65十二、发行人员工情况..........................................................................................66 第五节业务与技术.................................................................................................69 一、主营业务、主要产品及设立以来的变化情况..............................................69二、行业基本情况..................................................................................................83三、行业竞争格局及公司在行业中的市场地位................................................117四、公司主营业务的具体情况............................................................................129五、公司的主要固定资产和无形资产................................................................151六、特许经营权....................................................................................................157七、核心技术及研发情况....................................................................................157八、发行人环境保护与安全生产情况................................................................167九、发行人获得的主要荣誉................................................................................171十、发行人境外资产情况....................................................................................172 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................173 一、发行人近三年财务报表................................................................................173二、审计意见与关键审计事项............................................................................177三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况..........................