山东泰丰智能控制股份有限公司招股说明书(上会稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 山东泰丰智能控制股份有限公司 Shandong Taifeng Intelligent Control Co., Ltd.（济宁高新区海川路66号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （上会稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（上会稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） 第一创业证券承销保荐有限责任公司 （住所：北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录..............................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................7 一、普通术语........................................................................................................7二、专业术语........................................................................................................9 第二节概览...............................................................................................................12 一、重大事项提示..............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................13三、本次发行概况..............................................................................................14四、发行人主营业务经营情况..........................................................................15五、发行人符合创业板定位相关情况..............................................................18六、发行人主要财务数据及主要财务指标......................................................22七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................23八、发行人选择的具体上市标准......................................................................24九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................24十、募集资金用途与未来发展规划..................................................................24十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................25 第三节风险因素.......................................................................................................26 一、发行人相关的风险......................................................................................26二、与行业相关的风险......................................................................................29三、其他风险......................................................................................................29 第四节发行人基本情况...........................................................................................31 一、发行人基本情况..........................................................................................31二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况..............................31三、发行人成立以来重要事件..........................................................................35四、发行人在其他证券市场的挂牌情况..........................................................36五、发行人的股权结构......................................................................................37 六、发行人控股子公司及参股公司情况..........................................................37七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况...............37八、发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况......................................44九、发行人协议控制架构的基本情况..............................................................44十、发行人股本情况..........................................................................................44十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员......................................54十二、股权激励及相关安排..............................................................................70十三、发行人员工情况......................................................................................72 第五节业务与技术...................................................................................................77 一、发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况..............................77二、发行人所处行业的基本情况及竞争情况..................................................95三、发行人销售情况和主要客户....................................................................144四、发行人采购情况和主要供应商................................................................150五、发行人拥有或使用的主要资产情况........................................................154六、发行人拥有的特许经营权及业务资质情况............................................164七、发行人技术和研发情况............................................................................165八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力........186九、发行人境外经营情况................................................................................188 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................189 一、财务报表....................................................................................................189二、注册会计师审计意见................................................................................195三、对发行人未来盈利能力或财务状况可能产生具体影响的主要因素，以及对公司具有核心意义，或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务和非财务指标................................................................................................................196四、财务报表的编制基础...........................................