北京开科唯识技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

北京开科唯识技术股份有限公司 Beijing KayakwiseTechnology Co., Ltd. （北京市海淀区北四环西路68号6层601） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 第一节释义...............................................................................................................7 一、普通名词释义.................................................................................................7二、专业术语释义...............................................................................................10 第二节概览.............................................................................................................13 一、重大事项提示...............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................16三、本次发行概况...............................................................................................16四、发行人主营业务经营情况...........................................................................18五、发行人符合创业板定位...............................................................................19六、发行人报告期主要财务数据和财务指标...................................................25七、财务报告审计截止日后主要经营状况.......................................................27八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................27九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................27十、募集资金用途与未来发展规划...................................................................27十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................28 第三节风险因素.....................................................................................................29 一、与发行人相关的风险...................................................................................29二、与行业相关的风险.......................................................................................32三、其他风险.......................................................................................................34 第四节发行人基本情况...........................................................................................35 一、发行人基本情况...........................................................................................35二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况...............................35三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）.......................40四、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况...................................................40五、公司股权关系...............................................................................................40六、公司控股、参股公司及分公司情况...........................................................41七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况............44八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况...............................................52 九、发行人协议控制架构的情况.......................................................................53十、发行人股本情况...........................................................................................53十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况...............................57十二、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员与公司签订的协议及履行情况.......................................................................................................................61十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近二年变动情况...........62十四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属持有本公司股份情况...................................................................................................................63十五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的兼职情况...................64十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况...........65十七、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的薪酬情况...................66十八、发行人正在执行的股权激励、职工持股及其他制度安排和执行情况...............................................................................................................................67十九、发行人员工及其社会保障情况...............................................................77二十、发行人历史沿革中的股权代持情况.......................................................79 第五节业务与技术.................................................................................................85 一、公司主营业务、主要产品及服务的情况...................................................85二、发行人所处行业基本情况及竞争状况.....................................................104三、发行人销售情况及主要客户.....................................................................139四、发行人采购情况及主要供应商.................................................................141五、主要固定资产及无形资产.........................................................................143六、发行人的核心技术与研发情况.................................................................146七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物及处理能力.........................162八、境外经营情况.............................................................................................162 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................163 一、财务报表.....................................................................................................163二、审计意见和关键审计事项..........