浙江泛源科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

浙江泛源科技股份有限公司 ZhejiangPanyooTechnologyCo., Ltd. （浙江省嘉兴市海宁市海宁经济开发区芯中路8号1幢440室） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商）（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录............................................................................................................................3 一、一般术语释义.................................................................................................7二、专业术语释义...............................................................................................10 第二节概览.............................................................................................................14 一、重大事项提示...............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................18三、本次发行概况...............................................................................................18四、发行人的主营业务经营情况.......................................................................20五、发行人板块定位情况...................................................................................21六、主要财务数据及财务指标...........................................................................23七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况、盈利预测信息.......24八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................24九、发行人公司治理特殊安排...........................................................................25十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................25十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................26 第三节风险因素.....................................................................................................27 一、与发行人相关风险.......................................................................................27二、与行业相关风险...........................................................................................34三、其他风险.......................................................................................................36 第四节发行人基本情况.........................................................................................38 一、发行人基本情况...........................................................................................38二、发行人设立情况、报告期内的股本及股东变化、重大资产重组、在其他证券市场上市/挂牌情况.................................................................................38三、发行人的股权结构图...................................................................................43四、发行人控股子公司和参股公司...................................................................43 五、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况...................................................................................................................48六、发行人股本情况...........................................................................................55七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员...............................65八、公司股权激励及其他制度安排和执行情况...............................................77九、发行人员工情况...........................................................................................78 第五节业务与技术.................................................................................................82 一、主营业务及主要产品和服务情况...............................................................82二、公司所处行业的基本情况与竞争状况.....................................................108三、发行人的销售情况和主要客户.................................................................170四、发行人的采购情况和主要供应商.............................................................177五、发行人主要固定资产、无形资产等资源要素.........................................186六、发行人主要产品的核心技术情况.............................................................197七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 .............................................................................................................................213八、发行人境外生产经营情况.........................................................................215 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................216 一、报告期财务报表.........................................................................................216二、审计意见、关键审计事项及重要性水平判断标准.................................223三、合并报表编制基础、合并范围及变化情况.............................................230四、报告期采用的主要会计政策和会计估计.................................................231五、非经常损益.................................................................................................257六、税率和税收政策.........................................................................................258七、主要财务指标.............................................................................................260八、经营成果分析.............................................................................................262九、资产质量分析.............................................................................................