联纲光电科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录...............................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................8 一、基本术语.........................................................................................................8二、专业术语.......................................................................................................10 第二节概览...............................................................................................................13 一、重大事项提示...............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................16三、本次发行概况...............................................................................................16四、公司主营业务经营情况...............................................................................18五、公司板块定位情况.......................................................................................19六、发行人报告期内主要财务数据和财务指标...............................................27七、财务报告审计截止日后主要经营状况.......................................................27八、公司选择的具体上市标准...........................................................................27九、公司治理特殊安排及其他重要事项...........................................................28十、募集资金用途与未来发展规划...................................................................28十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................29 第三节风险因素.......................................................................................................30 一、与发行人相关的风险...................................................................................30二、与行业相关的风险.......................................................................................35三、其他风险.......................................................................................................36 第四节发行人基本情况...........................................................................................37 一、公司基本情况...............................................................................................37二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况...............................37三、发行人成立以来重要事件...........................................................................45四、发行人在其他证券市场的上市挂牌情况...................................................46五、发行人的股权结构.......................................................................................46 六、发行人控股子公司、分公司和参股公司情况...........................................46七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况............49八、发行人特别表决权股份或类似安排情况...................................................51九、发行人协议控制架构情况...........................................................................51十、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为...................................................................52十一、发行人股本情况.......................................................................................52十二、发行人董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的简要情况.......55十三、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员与本公司签订的协议及其履行情况...............................................................................................................59十四、公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近二年变动情况...............................................................................................................................59十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的其他对外投资情况...60十六、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况...........................................................................................62十七、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的薪酬情况...................64十八、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排...................................65十九、公司员工情况及社会保障情况...............................................................72 第五节业务与技术...................................................................................................77 一、公司主营业务及主要产品情况...................................................................77二、公司所处行业基本情况.............................................................................101三、公司销售情况和主要客户.........................................................................150四、公司采购情况和主要供应商.....................................................................154五、与业务有关的主要固定资产及无形资产.................................................159六、公司核心技术和研发情况.........................................................................165七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理措施及处理能力.........184八、境外经营情况.............................................................................................185 第六节财务会计信息与管理层分析..............................................