保定维赛新材料科技股份有限公司招股说明书(上会稿)

（Baoding Visight Advanced Material Technology Co., Ltd.） （保定市高新区北二环6801号） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （上海市静安区新闸路1508号） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录.............................................................................................................................4 一、普通术语........................................................................................................9二、专业术语......................................................................................................11 一、本次发行相关主体作出的重要承诺..........................................................12二、重大风险提示..............................................................................................12三、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................15四、本次发行概况..............................................................................................16五、发行人主营业务情况..................................................................................18六、发行人符合主板定位情况..........................................................................22七、发行人主要财务数据及财务指标..............................................................26八、财务报告审计截止日后主要经营情况......................................................27九、发行人选择的具体上市标准......................................................................30十、发行人公司治理特殊安排..........................................................................31十一、募集资金用途..........................................................................................31十二、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................31 第三节风险因素.....................................................................................................32 一、与发行人相关的风险..................................................................................32二、与行业相关的风险......................................................................................38 第四节发行人基本情况.........................................................................................40 一、发行人基本信息..........................................................................................40二、发行人改制设立情况..................................................................................40三、发行人的股本形成及变化情况..................................................................42四、报告期内的重大资产重组情况..................................................................64五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................75 六、发行人股权结构和组织结构图..................................................................75七、发行人控股子公司、参股公司简要情况..................................................77八、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...........81九、发行人公司治理特殊安排..........................................................................90十、发行人有关股本情况..................................................................................90十一、发行人内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过二百人的情况................................................................108十二、公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排................109十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况................114十四、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况................................................................................................................122十五、董事、监事、高级管理人员近三年的变动情况................................123十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况....125十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况....................126十八、发行人员工及社会保障情况................................................................127 第五节业务与技术.................................................................................................135 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况................................................135二、发行人所处行业基本情况........................................................................142三、发行人竞争地位........................................................................................158四、发行人的产能、产量和销售情况............................................................166五、发行人采购情况和主要供应商................................................................173六、发行人主要固定资产及无形资产情况....................................................182七、发行人技术水平和研发情况....................................................................204八、安全生产与环保情况................................................................................214九、发行人境外生产经营情况........................................................................216十、发行人产品的质量控制情况....................................................................216十一、发行人名称冠有“科技”字样的依据................................................216 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................217 一、财务报表....................................................................................................217二、注册会计师审计意见类型........................................................................222 三、关键审计事项及重要性水平........................