四川科瑞德制药股份有限公司招股说明书(申报稿)

融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 四川科瑞德制药股份有限公司 Sichuan Credit Pharmaceutical Co., Ltd. （四川省泸州国家高新区医药产业园） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室） 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 本次发行概况...............................................................................................................2 第一节释义.................................................................................................................7 一、普通术语........................................................................................................7二、专业术语........................................................................................................9 第二节概览...............................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................17三、本次发行概况..............................................................................................18四、发行人主营业务经营情况..........................................................................19五、发行人板块定位情况..................................................................................21六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................22七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................22八、发行人选择的具体上市标准......................................................................22九、发行人公司治理特殊安排..........................................................................23十、发行人募集资金用途与未来发展规划......................................................23十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................24 第三节风险因素.......................................................................................................25 一、与发行人相关的风险..................................................................................25二、与行业相关的风险......................................................................................29三、其他风险......................................................................................................32 第四节发行人基本情况...........................................................................................33 一、发行人基本情况..........................................................................................33二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况..............................34三、发行人报告期内发生的重要事件..............................................................44四、发行人在其他证券市场上市、挂牌的情况..............................................45五、发行人股权结构..........................................................................................45六、发行人子公司及参股公司情况..................................................................46 七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况.......48八、特别表决权股份或类似安排的情况..........................................................60九、协议控制架构的情况..................................................................................60十、发行人控股股东、实际控制人守法情况..................................................60十一、发行人股本情况......................................................................................60十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员......................................67十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排..............................................................................................................................82十四、发行人员工情况......................................................................................85 第五节业务与技术...................................................................................................91 一、公司主营业务、主要产品及用途..............................................................91二、公司所处行业的基本情况........................................................................107三、公司的销售情况及主要客户....................................................................160四、公司的采购情况及主要供应商................................................................165五、发行人的主要固定资产、无形资产、业务资质及合规性....................168六、公司的核心技术及研发项目情况............................................................202七、境外生产经营及境外拥有资产的情况....................................................227 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................229 一、财务会计报表............................................................................................229二、审计意见....................................................................................................239三、盈利能力或财务状况的主要影响因素，以及对公司经营前景具有核心意义、或其目前已经存在的趋势变化对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标............................................................................................................240四、财务报表的编制基础合并范围及变化情况............................................241五、主要会计政策和