青岛科凯电子研究所股份有限公司招股说明书(申报稿)

Qingdao Kekai ElectronicsResearch Institute Co., Ltd. （山东省青岛市市南区宁夏路288号软件园9号楼5层、11层） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 发行人声明...............................................................................................................................1 本次发行概况...........................................................................................................................2 一、普通释义.....................................................................................................................7二、专业术语.....................................................................................................................9 一、重大事项提示...........................................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...............................................................14三、本次发行概况...........................................................................................................15四、发行人的主营业务经营情况...................................................................................16五、发行人符合创业板板块定位情况...........................................................................19六、发行人主要财务数据和财务指标...........................................................................21七、财务报告审计截止日后主要经营状况...................................................................22八、发行人选择的具体上市标准...................................................................................22九、发行人公司治理特殊安排.......................................................................................22十、募集资金用途与未来发展规划...............................................................................22十一、其他对发行人有重大影响的事项.......................................................................23 第三节风险因素...................................................................................................................24 一、与发行人相关的风险...............................................................................................24二、与行业相关的风险...................................................................................................28三、其他风险...................................................................................................................29 一、发行人的基本情况...................................................................................................30二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况.......................................................30三、发行人成立以来的重要事件...................................................................................41四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况...........................................................42 五、发行人的股权结构...................................................................................................42六、发行人控股及参股子公司的基本情况...................................................................42七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况........................45八、发行人特别表决权股份及协议控制架构情况.......................................................47九、发行人股本情况.......................................................................................................47十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况...................................54十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议及有关协议的履行情况...........................59十二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况...........................60十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近二年内曾发生的变动...61十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况...........................................................................................................................62十五、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员薪酬情况...................................63十六、发行人股权激励及其他制度安排和执行情况...................................................64十七、发行人员工及其社会保障情况...........................................................................68 第五节业务与技术...............................................................................................................71 一、发行人主营业务及主要产品情况...........................................................................71二、发行人所处行业情况及其业务竞争状况...............................................................88三、发行人的销售情况和主要客户.............................................................................114四、发行人的采购情况和主要供应商.........................................................................120五、发行人主要资源要素情况.....................................................................................125六、发行人的技术研发情况.........................................................................................130七、发行人环境保护与安全生产情况.........................................................................139八、发行人境外生产经营情况.....................................................................................141 第六节财务会计信息与管理层分析.................................................................................142 一、