中仑新材料股份有限公司招股说明书(注册稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 中仑新材料股份有限公司 Sinolong New Materials Co., Ltd. （厦门市海沧区翁角路268-1号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （注册稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商）： （上海市广东路689号） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 发行人实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 发行概况 目录 目录............................................................................................................................3 一、基本术语........................................................................................................8二、专业术语......................................................................................................10 第二节概览.............................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................17三、本次发行概况..............................................................................................17四、发行人主营业务经营情况..........................................................................18五、发行人创业板定位情况..............................................................................21六、发行人报告期主要财务数据和财务指标..................................................22七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................23八、发行人选择的具体上市标准......................................................................24九、发行人募集资金用途与未来发展规划......................................................24十、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................25 第三节风险因素.....................................................................................................26 一、与发行人相关的风险..................................................................................26 （一）经营相关风险..........................................................................................26（二）财务相关风险..........................................................................................28（三）募集资金投资项目相关风险..................................................................30（四）管理和内控风险......................................................................................31（五）技术创新风险..........................................................................................31（六）实际控制人不当控制风险......................................................................32 三、其他风险......................................................................................................33 第四节发行人基本情况.........................................................................................34 一、发行人基本信息..........................................................................................34二、发行人设立及报告期内的股本和股东变化情况......................................34三、发行人成立以来重要事件..........................................................................42四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况..............................................45五、发行人的股权结构及组织结构..................................................................47六、发行人控股子公司和参股公司情况..........................................................48七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况...............56八、特别表决权股份或类似安排的情况..........................................................66九、发行人协议控制架构的情况......................................................................66十、发行人控股股东、实际控制人的重大违法行为......................................66十一、发行人的股本情况..................................................................................66十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况..............................73十三、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排......................................86十四、发行人员工及社会保障情况..................................................................88 第五节业务与技术.................................................................................................92 一、发行人主营业务及主要产品和服务情况..................................................92二、发行人所处行业的基本情况及竞争情况................................................106三、发行人销售情况和主要客户....................................................................149四、发行人采购情况和主要供应商................................................................154五、发行人的主要固定资产和无形资产........................................................158六、拥有的特许经营权情况............................................................................166七、发行人主要技术情况................................................................................166八、环境保护及安全生产情况......