黄山谷捷股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 黄山谷捷股份有限公司 （HuangShan Googe Co.,Ltd.） （安徽省黄山市徽州区城北工业园文峰西路10号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路18号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 本次发行概况...............................................................................................................2 目录............................................................................................................................3 一、一般名词释义................................................................................................7二、专用术语释义................................................................................................8 第二节概览.............................................................................................................11 一、重大事项提示..............................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................14三、本次发行概况..............................................................................................15四、主营业务经营情况......................................................................................16五、发行人板块定位..........................................................................................18六、报告期的主要财务数据及财务指标..........................................................23七、发行人选择的具体上市标准......................................................................24八、发行人的募集资金用途与未来发展规划..................................................24九、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................25 第三节风险因素.....................................................................................................26 一、与发行人相关风险......................................................................................26二、与行业相关的风险......................................................................................29三、其他风险......................................................................................................30 第四节发行人基本情况.........................................................................................32 一、发行人概况..................................................................................................32二、发行人的设立情况、报告期内的股本和股东变化情况..........................32三、发行人成立以来的重要事件......................................................................40四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................42五、发行人的股权结构和组织结构..................................................................42六、发行人控股子公司、参股公司情况..........................................................43七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况.......44 八、特别表决权股份或类似安排情况..............................................................50九、协议控制架构情况......................................................................................50十、控股股东、实际控制人的合法合规情况..................................................50十一、发行人股本情况......................................................................................50十二、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员......................................57十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 ......................................................................................................................................69 十四、发行人员工情况......................................................................................71 第五节业务与技术.................................................................................................75 一、发行人主营业务和主要产品情况..............................................................75二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况..................................................86三、发行人报告期内销售情况和主要客户情况............................................123四、发行人报告期内采购情况和主要供应商情况........................................127五、公司经营相关的主要固定资产和无形资产等资源要素........................132六、发行人的核心技术及研发情况................................................................137七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 八、发行人境外生产经营情况........................................................................150 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................151 一、财务报表....................................................................................................151二、审计意见、关键审计事项........................................................................155三、重大事项或重要性水平判断标准............................................................156四、影响经营业绩的重要因素........................................................................157五、财务报表的编制基础及合并财务报表范围............................................159六、主要会计政策和会计估计........................................................................160七、非经常性损益..................................................................