大洋世家（浙江）股份公司招股说明书(申报稿)

发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 发行人声明......................................................................................................................................1本次发行概况..................................................................................................................................2目录..................................................................................................................................................3 一、一般释义...............................................................................................................................7二、专业释义.............................................................................................................................10 第二节概览..................................................................................................................................11 一、重大事项提示.....................................................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.........................................................................14三、本次发行概况.....................................................................................................................14四、主营业务经营情况.............................................................................................................16五、发行人板块定位情况.........................................................................................................18六、主要财务数据和财务指标.................................................................................................19七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.............................20八、发行人选择的具体上市标准.............................................................................................20九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.............................................................................20十、募集资金运用与未来发展规划.........................................................................................20十一、其他对发行人有重大影响的事项.................................................................................22 第三节风险因素..........................................................................................................................23 一、市场风险.............................................................................................................................23二、业务经营风险.....................................................................................................................24三、财务风险.............................................................................................................................28四、募集资金投资项目风险.....................................................................................................29 第四节发行人基本情况...............................................................................................................31 一、基本情况.............................................................................................................................31二、发行人的设立及报告期内的股本和股东的变化情况.....................................................31三、发行人成立以来重要事件.................................................................................................34四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况........................................................................42 五、发行人的股权结构情况.....................................................................................................42六、发行人控股子公司、参股子公司情况.............................................................................43七、主要股东及实际控制人的基本情况.................................................................................75八、发行人特别表决权股份情况.............................................................................................83九、发行人协议控制架构情况.................................................................................................84十、发行人股本情况.................................................................................................................84十一、董事、监事、高级管理人员与核心人员.....................................................................86十二、董事、监事、高级管理人员及核心人员兼职情况.....................................................91十三、董事、监事、高级管理人员及核心人员之间存在的亲属关系.................................94十四、最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况.........................................................................................94十五、董事、监事、高级管理人员及核心人员与公司签订的协议及其履行情况.............95十六、董事、监事、高级管理人员、核心人员及其近亲属持有公司股份情况.................95十七、董事、监事、高级管理人员及核心人员最近三年的变动情况.................................96十八、董事、监事、高级管理人员及核心人员的其他对外投资情况.................................98十九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.............................................99二十、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排...................101二十一、员工及其社会保障情况...........................................................................................101 第五节业务与技术..............................................