三晶股份IPO招股说明书(注册稿)

广州高新技术产业开发区科学城荔枝山路9号 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（注册稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（注册稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录................................................................................................................................3 第一节释义..................................................................................................................7 一、普通术语.........................................................................................................7二、专业术语.........................................................................................................9 第二节概览................................................................................................................12 一、重大事项提示...............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................18三、本次发行概况...............................................................................................18四、发行人主营业务情况...................................................................................19五、发行人板块定位情况...................................................................................21六、发行人主要财务数据及财务指标...............................................................27七、财务报告审计截止日后发行人主要经营状况...........................................27八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................30九、发行人公司治理特殊安排...........................................................................31十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................31 第三节风险因素........................................................................................................32 一、与发行人相关的风险...................................................................................32二、与行业相关的风险.......................................................................................38三、其他风险.......................................................................................................42 第四节发行人基本情况............................................................................................43 一、发行人基本情况...........................................................................................43二、发行人的设立情况.......................................................................................43三、发行人历史沿革...........................................................................................47四、发行人的组织架构.......................................................................................63五、发行人控股、参股公司和分公司情况.......................................................64六、发行人控股股东、实际控制人及其他持有发行人5%以上股份的主要股 东...........................................................................................................................75七、特别表决权或类似安排...............................................................................81八、协议控制架构的情况...................................................................................81九、控股股东和实际控制人违法违规情况.......................................................81十、发行人有关股本情况...................................................................................81十一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员相关情况.......................92十二、发行人员工及其社会保障情况.............................................................104 第五节业务和技术.................................................................................................. 113 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况................................................. 113二、发行人所处行业基本情况.........................................................................156三、发行人在行业中的竞争地位.....................................................................200四、发行人销售情况和主要客户.....................................................................215五、发行人采购情况和主要供应商.................................................................242六、与发行人业务相关的主要固定资产、无形资产及业务资质.................261七、发行人技术与研发情况.............................................................................293八、发行人安全生产与环境保护情况.............................................................314九、发行人境外经营情况.................................................................................322十、发行人质量控制情况.................................................................................323 第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................325 一、公司财务报表.............................................................................................325二、会计师的审计意见、关键审计事项及重要性水平.................................329三、财务报表编制的基础、合并报表范围及变化情况.................................330四、报告期各期采用的主要会计政策和会计估计.........................................331五、报告期各期的主要税项.............................................................................360六、非经常性损益......................................................................................