湖南湘投金天钛业科技股份有限公司招股说明书(上会稿)

湖南湘投金天钛业科技股份有限公司 Hunan Xiangtou Goldsky Titanium Industry Technology Co., Ltd.（湖南省常德经济技术开发区德山街道青山社区乾明路97号） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（上会稿） 免责声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （山东省济南市市中区经七路86号） （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 一、普通术语........................................................................................................7二、专业术语........................................................................................................9 第二节概览.................................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................17三、本次发行概况..............................................................................................18四、发行人的主营业务情况..............................................................................19五、发行人符合科创板定位相关情况..............................................................21六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................23七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息......24八、发行人选择的具体上市标准......................................................................27九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................27十、募集资金用途与未来发展规划..................................................................27十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................29 第三节风险因素.........................................................................................................30 一、与发行人相关的风险..................................................................................30二、与行业相关的风险......................................................................................38三、其他风险......................................................................................................39 第四节发行人基本情况.............................................................................................41 一、发行人基本情况..........................................................................................41二、发行人设立情况及报告期内股本和股东变化情况..................................42三、发行人成立以来重要事件..........................................................................66四、发行人在其它证券市场的上市/挂牌情况................................................67 五、发行人股权结构..........................................................................................67六、发行人控股子公司、参股公司及分公司基本情况..................................69七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况..............................................................................................................................70八、发行人特别表决权股份情况......................................................................75九、发行人协议控制架构情况..........................................................................75十、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况......................................75十一、发行人股本情况......................................................................................75十二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员......................................78十三、申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排..................................94十四、员工及其社会保障情况........................................................................100 第五节业务与技术...................................................................................................105 一、公司主营业务、主要产品或服务的情况................................................105二、公司所处行业的基本情况........................................................................115三、公司销售情况和主要客户........................................................................148四、公司采购情况和主要供应商....................................................................151五、发行人的主要资产情况............................................................................168六、发行人的技术研发情况............................................................................180七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力........196八、发行人境外经营情况................................................................................200 第六节财务会计信息与管理层分析.......................................................................201 一、财务报表....................................................................................................201二、审计意见和关键审计事项........................................................................207三、财务报表编制基础、合并范围及变化情况............................................208四、主要会计政策和会计估计........................................................................209五、非经常性损益............................................................................................235六、主要税项及税收优惠情况........................................................................236七、主要财务指标............................................................................................237八、分部信息..............