北京晶亦精微科技股份有限公司招股说明书(上会稿)

北京晶亦精微科技股份有限公司 Beijing Semicore Microelectronics Equipment Co., Ltd. （住所：北京市北京经济技术开发区泰河三街1号2幢2层101） 招股说明书（上会稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录..............................................................................................................3 一、一般释义.............................................................................................7二、专业释义.............................................................................................9 第二章概览.................................................................................................11 一、重大事项提示....................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.............................................15三、本次发行概况....................................................................................16四、发行人主营业务经营情况..................................................................17五、公司符合科创板科技创新企业定位....................................................19六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.............................................19七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况...........................20八、发行人选择的具体上市标准...............................................................22九、募集资金主要用途及未来发展规划....................................................22十、其他对发行人有重大影响的事项.......................................................23 第三章风险因素..........................................................................................24 一、与发行人相关的风险.........................................................................24二、与行业相关的风险.............................................................................27三、其他风险...........................................................................................27 第四章发行人基本情况...............................................................................29 一、发行人基本信息................................................................................29二、发行人设立以及报告期内股本和股东变化情况..................................29三、发行人成立以来重要事件..................................................................38四、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况.........................................38五、发行人的股权结构.............................................................................38六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况......................................38 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人情况.....................38八、发行人特别表决权股份情况...............................................................44九、发行人协议控制架构情况..................................................................44十、发行人股本情况................................................................................44十一、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员情况简介....................65十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年的变动情况.................................................................................................................74十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况...........................................................................................75十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况................75十五、发行人的员工持股计划..................................................................77十六、发行人的员工情况.........................................................................80 第五章业务与技术......................................................................................84 一、发行人主营业务、主要产品及演变情况.............................................84二、发行人所处行业基本情况..................................................................96三、发行人销售情况和主要客户.............................................................123四、发行人采购情况和主要供应商.........................................................130五、发行人的主要固定资产及无形资产情况...........................................134六、发行人特许经营权情况....................................................................143七、发行人核心技术及研发情况.............................................................143八、发行人生产经营涉及的环境污染及处理情况....................................157九、发行人境外经营情况.......................................................................158 第六章财务会计信息与管理层分析...........................................................159 一、财务报表.........................................................................................159二、会计师事务所的审计意见和关键审计事项.......................................163三、财务报表的编制基础.......................................................................165四、对公司未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的重要因素165五、重要会计政策及会计估计................................................................166六、经注册会计师核验的非经常性损益明细表.......................................178七、报告期内执行的主要税收政策及缴纳的主要税种............................178 八、主要财务指标..................................................................................180九、经营成果分析..................................................................................181十、资产质量分析........................................................