北京昊创瑞通电气设备股份有限公司招股说明书(申报稿)

北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 Beijing HCRT Electrical EquipmentsCo.,Ltd. （北京市丰台区南三环西路16号3号楼609） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 随着我国智能电网和新型电力系统构建的不断深入，智能配电设备行业迎来广阔的市场发展空间。公司本次发行上市将有利于提升公司智能配电设备产能和智能制造水平，促进公司智能制造升级，同时也将进一步巩固和提升公司研发能力和创新能力，并为公司业务发展提供资金保障，巩固和扩大公司的竞争优势；有利于公司提升自身品牌影响力和信息透明度，拓展更多优质客户并吸引更多高端人才，从而带动公司长期可持续发展和规范运作，为公司长远发展奠定坚实的基础。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，建立健全了内部控制架构并形成了完整的内部控制制度，保障公司内部高效可靠运行，公司内部控制制度健全有效并得到有效执行。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次融资系综合考虑未来发展战略、国家产业政策、行业发展情况、市场竞争状况、下游市场需求等因素综合确定，系对公司主营业务的进一步发展和深化，符合国家产业政策与公司未来发展战略要求，项目的实施将有助于增强公司的竞争力，保持和提高市场地位，促进公司主营业务的快速发展。 公司本次募集资金投资项目与现有业务关系密切，是对公司现有业务进行的扩展和深化，将全部投向智能配电设备科技创新领域。其中“智能环网柜生产建设项目”和“智能柱上开关生产建设项目”旨在提升公司产品业务规模，提高生产的自动化和信息化水平，满足下游市场需求，从而提高公司持续经营能力和竞争力。“智能配电研发中心建设项目”有利于提升公司研发实力，进一步巩固和提高公司技术优势，保证公司现有业务的持续发展和核心技术的进一步提升。 “补充流动资金”项目有利于保证公司日常生产经营活动的顺利开展，满足业务增长与未来经营战略布局所带来的流动资金需求。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 报告期内，公司营业收入分别为38,082.99万元、55,979.89万元和67,236.55万元，净利润分别为5,093.88万元、6,876.07万元和8,740.74万元，持续增长且主要来源于公司的核心技术及相应产品。受益于下游行业的持续发展，公司相关产品的市场需求总体呈现逐步增长的趋势，具有较大的市场发展空间。与行业内主要竞争对手相比，公司专注于智能环网柜、智能柱上开关和箱式变电站等产品的研发、生产和销售，具有研发与技术优势、产品质量控制优势、管理团队优势和品牌优势，同时公司已在细分领域内具有较强的市场地位和影响力，有利于公司进一步发展，公司具有良好的持续经营能力。 在“碳达峰、碳中和”的时代背景下，公司以智能电网和新型电力系统等国家战略部署为发展契机，坚持“做精配网主业、适度外延发展”的发展战略，以“配电技术引领者，智慧能源推动者，绿色发展践行者”为定位，深耕智能配电设备行业，顺应物联网、边缘计算、人工智能等技术发展趋势，依托在产品研发和技术创新方面的优势，坚持创新驱动发展，加大对研发创新、智能化和规模化生产、销售渠道建设和人力资源等方面投入，培育新动能、建立新优势，持续推动公司高质量跨越式发展，提升公司核心竞争力和市场地位，致力 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 第一节释义.............................................................................................................9 第二节概览...........................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行中介机构基本情况......................................................17三、本次发行概况..............................................................................................17四、发行人主营业务经营情况..........................................................................19五、发行人板块定位情况..................................................................................21六、发行人报告期主要财务数据及财务指标..................................................24七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......................25八、发行人选择的具体上市标准......................................................................25九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................26十、募集资金运用与未来发展规划..................................................................26十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................27 第三节风险因素.....................................................................................................28 一、与发行人相关的风险..................................................................................28二、与行业相关的风险......................................................................................32三、其他风险......................................................................................................34 第四节发行人基本情况.........................................................................................35 一、发行人基本概况..........................................................................................35二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况..................................35三、报告期内发行人的重大资产重组情况......................................................40四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................40五、发行人的股权结构......................................................................................40六、发行人控股、参股公司及分公司情况......................................................41七、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本 情况......................................................................................................................42八、发行人特别表决权股份或类似安排..........................................................44九、发行人协议控制架构..................................................................................44十、控股股东、实际控制人合规情况..............................................................44十一、发行人股本情况......................................................................................45十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况..................50十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协议及履行情况..........................................................................................................56十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其亲属直接或间接持有发行人股份的情况..............................................................................................56十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况..........57十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况..........58十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人