中泰证券机构调研纪要

调研日期: 2024-11-12 中泰证券成立于2001年,是全国大型综合类上市券商,控股中泰期货、中泰资本、中泰金融国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股权交易中心,参股万家基金,形成了集证券、期货、基金等为一体的综合性证券控股集团。公司主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在2022年,中泰证券将继续落实中央决策部署和山东省委省政府工作要求的决心、服务实体经济的初心、向券商第一方阵迈进的雄心、市场化改革的恒心,以党建为统领,以客户为中心,深入实施区域突破、人才强企、转型提升和金融科技四大战略,将改革创新、风控合规作为两大支撑,努力推动高质量发展再上新台阶,为我国资本市场建设和实体经济高质量发展贡献力量。 1.您好,请问公司证券业务目前情况如何? 尊敬的投资者,您好。公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司,业务资格牌照完备并不断取得新成果,主要业务具体包括投资银行业务、财富管理业务、研究业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等,能够为客户提供系统性、多层次、专业化的投融资服务,满足多样化金融服务需求。同时公司积极拓展业务范围,获得了参与互换便利、跨境理财通业务试点等资格。公司将积极发挥各项证券业务优势,助力资本市场长期稳定发展。感谢您对公司的关注! 2.公司资管业务发展如何,资管客户中个人、企业、机构的比例,未来的发展方向。 尊敬的投资者,您好。公司主要通过控股子公司中泰资管和万家基金开展资产管理业务。中泰资管聚焦投研核心竞争力,围绕金融“五篇大 文章”,推进公募化转型,截至2024年6月30日,中泰资管资产管理业务规模1,221.41亿元,其中,公募基金业务规模422.58亿元;万家基金持续深化投研能力建设,增强销售服务和业务开拓能力,积极推进业务布局,投资业绩总体保持良好,截至2024年6月30日,万家基金旗下公募基金合计152只,管理规模合计4,678.27亿元,较去年末增长736.33亿元,增幅18.68%。未来,公司将坚持打造特色化精品资产管理业务体系,以客户需求为导向,以产品创新为动力,加强投研能力建设,着力打造差异化特色产品和服务,提升行业影响力。感谢您对公司的关注! 3.请问公司的财务数字化转型进展如何了。 尊敬的投资者,您好。近年来,公司持续推进财务数字化转型,已建设完成集团管控、财务共享、管理会计、企业差旅、司库体系、电子会计档案等系统,不断提升财务管控水平,持续推进业财深度融合。下一步,公司将聚焦财务数智化和“大财务”管理目标,紧盯行业前沿、技 术前沿,通过财务数字化转型进一步推动财务管理转型升级、提质增效。感谢您对公司的关注! 4.公司对当前ipo政策的看法,如何把关投行项目质量。 尊敬的投资者,您好。当前IPO政策是注册制深化改革的重要内容,也是促进投融资两端平衡的需要。公司将致力于打造具有行业影响力的大投行业务体系,以专业为引领,持续打磨投行队伍专业执行能力、客户服务能力、销售定价能力,把好入口关,当好“看门人”,助力资本市场稳定健康发展。感谢您对公司的关注!