粤海饲料：2024年三季度报告

证券简称：粤海饲料公告编号：2024-073 广东粤海饲料集团股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是否 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用不适用前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 ☑适用不适用 1、2024年7月29日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于修订<2023年员工持股计划管理办法>的议案》。同日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了上述议案。公司对原《2023年员工持股计划（草案）》中存续期满后股份的处置方法，增加将持有人所持份额对应数量的股票非交易过户至个人证券账户，由个人自行处置，并形成了《2023年员工持股计划（草案）（修订稿）》及其摘要。公司对《2023年员工持股计划管理办法》进行了同步修订，在原《2023年员工持股计划管理办法》第八章第二十二条“管理委员会行使以下职责”中增加“11、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定办理股票非交易过户的相关事宜”，并形成了《2023年员工持股计划管理办法（修订稿）》。 2、2024年8月11日，公司2023年员工持股计划第一个锁定期届满，解锁条件已成 就，第一个锁定期的解锁比例为本次员工持股计划所持标的股票总数的50%，合计解锁股份数量为4,250,000股，约占公司目前总股本的0.6071%。 3、2024年7月29日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划首次授予行权价格及注销部分股票期权的议案》，监事会对相关事项进行核查并发表了核查意见。因实施2023年年度权益分派，公司将本次激励计划首次授予的股票期权的行权价格由8.98元/份调整8.93元/份。公司本次拟注销因员工离职不符合激励条件及首次授予第一个行权期行权条件未满足的股票期权合计520.16万份。本次注销完成后，首次授予激励对象由243人调整为231人，首次授予股票期权数量由2,200.00万份调整为1,679.84万份。 4、2024年7月30日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，本次激励计划预留的550万份股票期权自本次激励计划经2023年第二次临时股东大会审议通过后超过12个月未明确激励对象，预留权益失效。本次预留部分的股票期权失效不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，公司管理团队将继续勤勉尽责、认真履行工作职责，为股东创造价值。 5、2024年8月13日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟收购I&V Bio Asia Co.,Ltd. 51%股权并签署股权收购框架协议的议案》，为完善公司的业务布局、提升公司的市场竞争力和盈利能力，经公司管理层认真研究、多方考察洽谈后，拟收购I&V Bio Asia Co.,Ltd.51%股权，并签订了《关于收购I&V BioAsia Co.,Ltd.股权之框架协议》，本协议内容不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，为意向性合作协议，各方初步确定了具体的合作方式及投资计划，本次股权合作事项将根据尽职调查、审计和评估结果进行进一步协商以及履行必要的决策审批程序后，以最终签订的正式交易协议为准，合作事项存在不确定性。公司将持续关注合作进展情况，并根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定及时履行相应的审批程序及信息披露义务。 6、公司于2022年10月25日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关于拟收购广州先得生物技术有限公司70%股权的议案》，公司拟通过公开摘牌方式参与 竞拍收购中国水产科学研究院珠江水产研究所在北京产权交易所挂牌转让的先得生物70%股权，交易价格以及价款的支付以竞拍成功后签署交易合同价格为准。自上述事项审议通过以来，公司积极与交易方就相关事项进行了充分沟通和磋商，但交易方对交易标的招拍挂价格与公司预期存在一定差异，根据目前市场环境，综合考虑各方面相关因素，为维护上市公司及全体股东利益，公司决定终止收购广州先得生物技术有限公司70%股权事项。公司于2024年8月29日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于终止收购广州先得生物技术有限公司70%股权的议案》。交易各方未签署正式的股权收购协议，公司未支付任何款项，交易各方均无需对本次收购的终止承担赔偿及法律责任。终止本次收购不会对公司现有经营业绩及财务状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司将努力做好经营管理，不断完善公司发展战略，寻求更多的发展机会，提升公司核心竞争力，推动公司持续健康发展，争取以更好的业绩回报全体股东。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：广东粤海饲料集团股份有限公司 2024年09月30日 单位：元 2、合并年初到报告期末利润表 期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：郑石轩主管会计工作负责人：林冬梅会计机构负责人：林冬梅 3、合并年初到报告期末现金流量表 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 广东粤海饲料集团股份有限公司董事会2024年10月30日