科创新源：2024年三季度报告

证券代码：300731 证券简称：科创新源 深圳科创新源新材料股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项 目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1、资产负债表 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、控股股东及控股股东、实际控制人之一致行动人协议转让公司股份事项 公司控股股东深圳科创鑫华科技有限公司（以下简称“科创鑫华”）、控股股东、实际控制人之一致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山汇能”）于2024年3月26日与三亚荣盛业私募证券基金管理有限公司-荣盛亚商创星私募证券投资基金（以下简称“荣盛业基金”）签署了《股份转让协议》，科创鑫华、舟山汇能拟将其持有的合计6,500,000股公司无限售条件流通股（占公司当时总股本126,431,804股的5.14%）协议转让给荣盛业基金（以下简称“本次协议转让”），每股转让价格为13.86元/股，转让总价款共计人民币90,090,000.00元。 报告期内，本次协议转让股份过户登记手续已完成，过户日期为2024年7月3日，转让股份性质为无限售流通股。荣盛业基金已成为公司持股5%以上的股东。 公司已在中国证监会指定信息披露网站刊登相关公告，临时公告内容查询如下： 2、公司持股5%以上股东广州兴橙减持公司股份事项 公司持股5%以上股东广州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙1期私募证券投资基金（全文简称“广州兴橙”）于2024年8月7日披露减持计划，广州兴橙计划自减持计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内（拟减持时间区间为：2024年8月29日至2024年11月28日），通过集中竞价和大宗交易方式减持公司股份数量合计不超过1,894,000股，即不超过公司当时总股本126,431,804股的1.4980%。 截至本报告披露日，上述减持计划尚未实施完毕，广州兴橙仍为公司持股5%以上股东。 公司已在中国证监会指定信息披露网站刊登相关公告，临时公告内容查询如下： 3、公司控股股东、实际控制人部分股份解除质押及再质押事项 鉴于自身融资需求，报告期内，公司实际控制人周东先生及控股股东科创鑫华将其持有的公司股份进行了解除质押及再质押。截至报告期末，周东先生、科创鑫华及其一致行动人舟山汇能累计质押股份数量合计为28,886,000股，占公司当时总股本126,431,804股的比例为22.85%。 公司已在中国证监会指定信息披露网站刊登相关公告，临时公告内容查询如下： 4、2021年股票期权激励计划第二个行权期相关事项 根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及2021年第五次临时股东大会的授权，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式（以下简称“本次行权”）。本次可行权的股票数量为674,550份，占公司当前总股本126,431,804股的比例为0.5335%。第二个行权期的行权价格为32.06元/份。本次行权可行权期限为2024年3月29日至2025年3月28日，根据业务办理的时间情况，实际可行权期限为2024年8月29日至2025年3月28日。 公司已在中国证监会指定信息披露网站刊登相关公告，临时公告内容查询如下： 5、控股子公司对外投资事项 2024年9月27日，公司召开2024年第二次临时股东会，审议通过了《关于控股子公司对外投资的议案》，为了满足动力电池行业头部大客户的多样化产品需求，提升公司在新能源行业的差异化竞争力，公司控股子公司瑞泰克拟投资9,000万元新建新能源汽车电池大面冷却液冷板项目。股东会授权公司及瑞泰克经营层在上述投资总额内具体制定并实施投资方案，授权公司及瑞泰克经营层根据投资计划具体制定并实施有关融资方案，授权公司经营层在上述项目总建设周期、总投资额度内根据公司内外部经营环境变化情况灵活调整各期具体建设进度、各期具体投资额及对应的各期项目具体建设目标。 公司已在中国证监会指定信息披露网站刊登相关公告，临时公告内容查询如下： 6、控股股东、实际控制人之一致行动人减持公司股份事项 公司控股股东、实际控制人之一致行动人舟山汇能于2024年9月18日披露减持计划，舟山汇能计划自减持计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内（拟减持时间区间为：2024年10月17日至2025年1月16日），通过集中竞价或大宗交易方式减持公司股份数量合计不超过85,800股，即不超过公司当时总股本126,431,804股的0.0679%。 截至本报告披露日，上述减持计划尚未实施完毕。 公司已在中国证监会指定信息披露网站刊登相关公告，临时公告内容查询如下： 7、董事会、监事会完成换届选举事项 2024年9月11日，公司分别召开了第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十六次会议及公司职工代表大会，2024年9月27日，公司召开了2024年第二次临时股东会，审议通过了董事会、监事会换届选举的相关议案，公司已于2024年9月27日完成换届选举事宜。董事会完成换届选举后，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司于同日分别召开了第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，选举了公司董事长、董事会各专门委员会委员及监事会主席，并聘任了公司高级管理人员、内部审计负责人及证券事务代表。 公司已在中国证监会指定信息披露网站刊登相关公告，临时公告内容查询如下： 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2024年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 深圳科创新源新材料股份有限公司董事会2024年10月30日