盈方微：2024年三季度报告

公告编号：2024-070 证券简称：盈方微 盈方微电子股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 公司于2023年11月22日召开第十二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于〈盈方微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等议案。公司拟以发行股份及支付现金的方式购买绍兴上虞虞芯股权投资合伙企业（有限合伙）和上海瑞嗔通讯设备合伙企业（有限合伙）合计持有的深圳市华信科科技有限公司49%的股权及WORLD STYLETECHNOLOGY HOLDINGS LIM ITED 49%的股份，并同时向包括浙江舜元企业管理有限公司在内的不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”），发行股份数量不超过本次交易前公司总股本的30%，且募集资金总额不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格的100%。 2024年5月15日，公司召开第十二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于〈盈方微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等议案；2024年5月31日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了上述议案。 公司于2024年6月29日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理盈方微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的通知》（深证上审〔2024〕184号），深交所依法对公司报送的发行股份购 买资产并募集配套资金申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 公司于2024年7月12日收到深交所上市审核中心出具的《关于盈方微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》（审核函〔2024〕130004号）。根据《审核问询函》的要求，公司积极组织相关各方对函件中提出的问题进行逐项落实、回复，并对《盈方微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要进行了修订、补充和完善。公司于2024年8月9日披露了《关于深圳证券交易所〈关于盈方微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的审核问询函〉的回复》及其他相关文件。 2024年9月30日，公司收到深交所的通知，因公司本次交易申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交，按照《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的相关规定，深交所对公司本次交易中止审核。公司正在全力协调各中介机构落实加期审计等相关工作，尽快完成财务资料更新并及时申请恢复审核。 由于本次重组相关方的相关人员因涉嫌泄露内幕信息被中国证券监督管理委员会出具《立案告知书》，公司于2024年10月24日披露了《关于重大资产重组风险提示公告》。2024年10月25日，公司召开第十二届董事会第二十次会议和第十二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》，根据相关法律法规的要求及案件的影响情况综合评判，公司决定终止本次交易。 2、2023年股权激励计划回购注销部分限制性股票及股票期权 根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，鉴于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售期/行权期公司层面业绩考核未达标以及2名股票期权激励对象因离职而不具备激励对象资格，公司拟对2023年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的23名激励对象已获授但尚未解除限售的9,798,000股限制性股票进行回购注销，对合计8,415,000份股票期权予以注销。 相关限制性股票回购注销及股票期权注销事宜已经公司于2024年7月16日召开第十二届董事会第十八次会议和第十二届监事会第十七次会议审议通过，回购注销限制性股票议案已经公司于2024年8月2日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过；就相关回购注销涉及减资事宜，公司已根据相关法律法规的要求通知债权人，并于规定时间内在报纸上公告。目前，公司已完成前述股票期权的注销工作，具体情况请查阅公司在巨潮资讯网上披露的《关于部分股票期权注销完成的 公告》（公告编号：2024-063），限制性股票的回购注销工目前尚在办理中，限制性股票回购注销完成后，公司总 股本将由849,287,360股变更为839,489,360股，注册资本将由人民币849,287,360元变更为人民币839,489,360元。 3、对全资子公司增资 公司于2024年7月16日召开第十二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，同意上海盈方微以自有资金或自筹资金对全资子公司绍兴华信科增资人民币1,500万元。绍兴华信科已就本次增资事宜向相关工商登记机构办理完毕了变更登记手续，并于2024年8月28日取得了绍兴市上虞区市场监督管理局换发的《营业执照》，绍兴华信科的注册资本已由人民币4,000万元增加至人民币5,500万元。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：盈方微电子股份有限公司 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 76,251,684.36 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 盈方微电子股份有限公司董事会2024年10月26日