发展逐渐摆脱非正式

发展逐渐摆脱非正式 M. 纳兹姆 · 塔姆科 政策研究工作文件 10956 Abstract 这篇论文专注于通过更高工资和扩展生产可能性来探讨发展对非正式经济的作用。首先，它利用跨国的非正式企业层面调查数据来记录平均而言，较富裕的国家在就业方面拥有规模较小的未注册非正式企业。即使在控制了企业层面特征后，这种负相关关系依然成立。然后，开发了一个包含不完全税收征管的动态一般均衡模型，使得在均衡状态下正式企业和非正式企业共存。该模型允许有两个群体的代理人在非正式部门运作：能力较低的群体。 相比工人以及能力介于工人和正式管理者之间的个体，在模型中，当企业变得更具生产性时，一些原本从事非正式工作的个体选择成为工人，而另一些则因更高的工资和更好的生产可能性而转变为正式就业，这导致非正式企业的平均规模有所下降。定量结果显示，由于生产性的提高而导致的总产出增长约有30%与非正式企业的平均规模减少约四分之一相关。 这篇论文是由世界银行发展经济学部门的全球指标组所产。它是世界银行为在全球范围内提供研究资料并为发展政策讨论做出贡献而开展的一项更大努力的一部分。政策研究工作论文也已在网上发布于 。作者可以联系至 mtamkoc@worldbank.org。 该政策研究工作论文系列传播正在开展中的研究成果，以促进关于发展问题的想法交流。该系列的一个目标是在快速分享这些发现的同时，即使展示可能尚未完全完善。这些论文带有作者的名字，并应相应地引用。本文中表达的观点、解释和结论完全是作者的个人观点。它们不一定代表国际复兴开发银行/世界银行及其附属组织的观点，也不代表世界银行执行董事或他们所代表的政府的观点。 发展逐渐摆脱非正式* 2024 年 10 月M. 纳兹姆 · 塔姆科† 有关最新版本 ， 请单击此处 关键词： 非正规性 ， 经济发展 ， 工厂规模 ， 生产率JEL 分类 ：E23, J24, L25, O41, O33 1 Introduction informal经济活动，即不受正式规章制度和制度框架约束的非正规经济活动，在发展中国家往往被视为一个常见特征。1文献主要集中在通过加强政策执行和降低正式经营的成本（如税率和准入费）来减少 Informality。然而，发达国家并不能监管所有经济活动，且其税率可能与发展中国家相当高。2这篇论文认为，较贫穷国家更高的非正式经济水平不仅是由繁重的法规或执行力不足导致的，也是发展不足的副产品。 在较富裕的国家中，由于生产技术更先进和经济环境更好，一些工人更倾向于选择正规工资就业而非经营 informal 业务，因为工资水平更高。同样地，一些管理者选择正式注册并运营公司，因为在较富裕市场中的收入潜力使得正规化更具盈利能力，尽管存在税收和法规成本。 在本文中，我专注于广泛边际上的非正式现象，指的是未注册的企业。首先，我记录了发展中国家非正式经济的相关实证事实。利用世界银行非正式部门企业调查（ISES）的厂级数据，我发现富裕国家的非正式企业在平均雇佣工人数量上少于较贫穷国家的非正式企业。换句话说，非正式企业的平均规模随着发展水平的提高而减少。例如，在加纳，非正式企业平均雇用2.3名工人，而在秘鲁，非正式企业平均仅雇用1.4名工人。即使在控制了管理层教育、经验、性别，行业和企业年龄等因素后，这种非正式企业规模与人均GDP之间的负相关关系仍然存在。此外，尽管一些非正式企业在以每名工人创造的价值衡量的生产力方面达到了与正式企业相当的水平，但大多数非正式企业仍处于非常低的运营水平。 为了量化发展对非正式经济的影响，我开发了一个基于能力最优分配的职业选择动态一般均衡模型（dynamic-general equilibrium model），其中代理人根据其能力被分配为工人或管理者。卢卡斯(1978) 的控制跨度模型基于波希克(2018). 在模型中，工人的收入与其能力成正比，而管理层的收入与其能力的回报呈正相关。我引入了信息 通过允许管理者 informal 操作以避免因执法不完全而导致的税收，他们可以通过这种方式利用形式上的 informality 来规避税收。如果他们使用超过某个阈值的资本，仍存在被发现的风险，类似于超出规定限额的情况。De Soto(1989) and Leal(2014). 在均衡状态下，能力分布较低端的代理作为非正式管 理者运作。能力高于非正式管理者但不足以经营工厂的代理成为工人。如果执法限制或税收不低到足以消除非正式行为的程度，那么能力超过工人的代理也可能存在非正式行为。对于这些较高能力的代理，相对较不具备能力的进行非正式操作，而较为具备能力的则经营正规工厂。能力低于工人的非正式管理者被称为生存型非正式管理者。如果执法限制或税收足够低，所有能力超过工人的代理都将处于正规部门运作。 我校准关键模型参数以匹配工厂规模分布，包括加纳境内的非正式工厂。该模型成功生成了正规部门与非正式部门之间观察到的平均工厂规模差异。在基准经济中，虽然90.6%的工厂是非正式的，但它们占总产出的34.2%。此外，71.1%的非正式工厂处于生存性非正式状态。因此，平均而言，非正式工厂的管理者收入低于普通工人的收入。 受更有利的商业环境和较富裕国家中更多年教育年限的驱动，发展被引入模型，使得所有管理者的工作效率提高。因此，相对较高能力的非正式工厂经理开始正式运营，因为一旦变得更加高效，他们需要更多的劳动力和资本。相反，相对较低能力的非正式工厂经理在新的均衡状态下转变为工人，享受更高的工资。因此，虽然随着发展的推进，非正式就业的比例下降，但非正式工厂中维持生计型非正式就业的比例增加。 定量分析显示，当总体产出因管理者生产力提高而增加约29.5%时，整体平均工厂规模增加30%，而非正式工厂的平均规模下降约26.1%。当模型考虑到不同国家间非正式平均工厂规模的差异时，它可以解释人均收入差异的32.8%。此外，仅正式部门从管理者的比例和技能偏向性提高中受益时，非正式工厂的比例会减少，整体平均规模的增长速度也更快，相比之下，如果所有管理者都从发展中受益，则增长速度较慢。文章最后比较了正式化政策（如加强执行和降低税率）带来的收益：尽管正式化政策有可能减少非正式活动，但它们所带来的收益与通过改善商业环境和提高教育水平提高生产力所获得的收益相比是有限的。 背景非正式文献广泛发展De Soto(1989). 首先,La Porta & Shleifer(2008) andLa Porta & Shleifer(2014) 是最早利用 ISES 记录正式 和非正式植物之间差异的研究之一。阿明 & 奥库(2020他们将比较范围扩展到更多的国家。我通过系统地展示得出，在较贫穷的国家中，非正式工厂通常规模更大。 第二,Rauch(1991),Loayza(1996),Amaral & Quintin(2006),D 'Erasmo & Boedo(2012),Leal(2014),Meghiret al.(2015),尤利西(2018) andFranjoet al.(2022) 在 infor mal 经济存在的情况下发展环境，原因包括最低工资标准、执法不完整以及获得融资的摩擦。我在此基础上扩展了模型。波希克(2018通过允许由于税收执行不完全而导致的内生非正式性共存。在该模型中，代理人分为工人、非正式管理者和正式管理者。我的贡献在于提供了这样一个环境，在这个环境中，能力低于普通工人的代理人（生存型非正式性）以及能力更高的代理人可以成为非正式管理者。 第三，上述文献专注于诸如降低正式化成本或税收等正式化政策，受此动机驱动。约翰逊et al.(1998),Fajnzylberet al.(2011),De Melet al.(2013),Bruhn & McKenzie(2014),De Andradeet al.(2016) andRochaet al.(2 018) 在许多其他方面 ； 并增加执法力度 ， 如库恩(2014),Orsiet al.(2014),Leal(2014) and尤利西(2018) 。然而 ， 在本文中 ， 我量化了发展在减少非正式性方面的作用。Loayza(2016研究如何在增长会计框架下，增长速率和迁移影响非正式经济，并预测未来二十年的劳动非正式化程度。本文通过开发一个具有异质生产单元的控制跨度模型，并使用包含非正式因素的工厂规模分布来约束该模型，从而有所不同。 最后，本文为研究工厂层面的生产率、规模以及总体生产率的相关文献做出了贡献。Hsieh& Klenow(2009),巴特尔曼et al.(2013) andHsieh & Klenow(2014).Bento & Restuccia(2017) andBento & Restuccia(2021) 文 件显示 ， 富裕国家平均在就业方面拥有更大的工厂。Restuccia & Rogerson(2008),枪手et al.(2008),Garcia - Santana & Pijoan - Mas(2014) andGourio & Roys(2014) 将重点放在规模依赖性扭曲是较小企业在中国较贫穷国家中起主要作用的原因之一 上。Tamko ç & Ventura(2024我研究时间税——即那些扭曲管理者生产性时间的规则和法规——作为较小企业规模在较贫穷国家中普遍存在的一种决定因素。在本文中，我探讨了较小平均企业规模的原因之一是未发达国家中较大的非正式企业比例。 2 Data 本论文的主要数据来源是世界银行的ISES数据库，该数据库包含对非正式工厂所有者或经理的面对面访谈。3它采用基于区域的抽样方法，生成非正式企业的概率样本。调查员在给定地区或城市随机选取的一块均匀分布的土地上列出所有工厂，以确定注册状态。如果一个工厂在当地注册机构未进行注册，则被视为非正式企业。在选定的非正式工厂中，实时随机选取一些进行深入访谈。问卷涵盖了诸如劳动力、销售、行业以及管理层背景等各类主题。4自2008 年以来 ， ISES 包括来自 26 个国家 / 地区 78 个地区 / 城市的 25, 995 个工厂级观测数据。5PPP调整后的实际人均GDP（RGDP）和就业数据来自世界发展指标（WDI）。样本覆盖了不同发展阶段的国家：样本中经济最发达的国家是阿根廷，而民主共和国刚果的人均RGDP最低，低于其他样本国家。 The number of workers in an informal plant is the total number of paid and unaid workers - ers.1呈现了论文的主要动机事实：富裕国家平均而言拥有较小规模的非正式企业。在图表中，每个点代表一个国家。y轴表示每个国家非正式企业的平均雇工人数，x轴表示每个国家的人均RGDP。例如，在阿根廷，非正式企业的平均雇工人数为1.6人；而在加纳和尼泊尔，相应的平均值分别为2.3人和4.1人。 图中的实线1这是基于对数非正式平均规模回归到人均实际GDP的简单线性回归直线，权重根据就业规模进行加权。尽管样本量较小，但非正式平均规模相对于人均实际GDP的弹性为负且统计上显著。这表明人均实际GDP翻一番与非正式平均规模下降29.3%相关。 以下回归方程用于检验在控制了企业规模因素后，非正式平均规模与人均RGDP之间的负相关关系是否仍然存在。 特点。 ¡¢日志大小对数 RGDP) 其中 Size 是工厂中的工人数量i在国家c RGDP 是每单位 RGDPi,c c人均在国家c.X包括植物中的植物特征变量i在国家c. Iti,c由一个制造dummy变量；一个管理层教育dummy变量（如果管理层最高学历至少为初中，则取值为1）；管理层在该行业的经验年限（年）；一个女性dummy变量（如果经理是女性则取值为1）；以及工厂年龄（以截至访谈日期的年数计算）组成。(Xi