反腐败合规及海外腐败行为法简报

2010年1月，美国司法部（司法部）及证券交易委员会（证交会）对UT斯达康案达成和解，标志着其在《海外腐败行为法》执法领域的积极成果。UT斯达康是一家主要业务集中在中国、75%以上营业额来自向中国国有电信公司销售的美国企业。

案件要点

• UT斯达康长期将提供境外旅行作为经营手段，与朗讯案相似，但试图通过安排出差者参加美国高校高管培训课程来“粉饰”非商业性旅行。
• 公司向泰国及中国政府客户雇员或亲属提供虚假就业职位，涉及签证欺诈，三人因此获得美国绿卡。
• 证交会指控公司常驻泰国总经理以近10,000美元名酒馈赠政府客户代理人，但未明确代理人是否为《海外腐败行为法》定义的“外国官员”或是否转交国有电信公司官员。

对经营活动的启示

1. 旅行合规性：即使旅行具有商业色彩（如培训名义），若缺乏产品推广等合法目的，仍违规。UT斯达康部分旅行目的地与业务无关（如拉斯维加斯、夏威夷），仍被定性为培训。
2. 礼品合规性：奢侈赠品（如路易威登皮夹、Hermes领带）即使标价低（如125美元），仍面临违法风险（参考Avery Dennison案）。
3. 行业风险：电信、油气、制药等依赖国有客户销售的行业更易受严格审查。
4. 法律交叉追责：政府可能依据《旅行法》对私人销售行为提起控诉，2009年此趋势较普遍。
5. 处罚与合规：UT斯达康罚金相对较轻（司法部150万美元，证交会150万美元），因积极配合调查、主动披露并采取补救措施（如CEO辞职）。

研究结论

• 《海外腐败行为法》范围未扩大，但案件强化了对“旅行”和“馈赠”案的合规警示。
• 配合调查可显著减轻处罚，与控制组件公司案（罚金1,820万美元）形成对比。UT斯达康贿金超1,200万美元，但仅受300万美元罚金。
• 2010年，涉案公司是否更倾向于主动披露，尚待观察。