HTSC2024中期报告

本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證中期報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 本中期報告未經審計。 公司負責人張偉、主管會計工作負責人焦曉寧及會計機構負責人（會計主管人員）張曉迪聲明：保證中期報告中財務報告的真實、準確、完整。 董事會決議通過的本報告期利潤分配方案或公積金轉增股本方案。 根據公司 2024 年半年度財務報表，母公司 2024 年上半年度實現淨利潤人民幣 4,798,741,897.50 元，根據《公司法》《證券法》《金融企業財務規則》及公司章程的有關規定，分別提取 10% 的法定盈餘公積金、10% 的一般風險準備金和10% 的交易風險準備金共計人民幣 1,439,622,569.25 元後，半年度可供分配的利潤為人民幣 3,359,119,328.25 元。考慮以前年度結餘未分配利潤，2024 年半年度末累計可供投資者分配的利潤為人民幣 25,101,581,415.96 元。 根據中國證監會相關規定，證券公司可供分配利潤中公允價值變動收益部分，不得用於向股東進行現金分配。2024 年半年度末母公司可供分配利潤中公允價值變動累計數為人民幣 5,028,077,234.16 元，按照規定扣除後，母公司可向投資者進行現金分配的金額為人民幣 20,073,504,181.80 元。 公司高度重視對投資者的回報，堅持可持續、穩定的利潤分配政策。為更好回饋投資者對公司的支持，從股東利益和公司發展等綜合因素考慮，公司 2024 年中期利潤分配方案如下 ： 1、以公司現有總股本 9,029,384,840 股為基數，扣除將回購註銷的 2,082,559 股 A 股股份，即以 9,027,302,281 股為基數，每股派發現金紅利人民幣 0.15 元（含稅），分配現金紅利總額為人民幣 1,354,095,342.15 元（含稅），佔 2024 年半年度合併口徑歸屬於母公司股東淨利潤的 25.50%。 如在本方案披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因股權激勵授予股份回購註銷等致使公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。剩餘可供投資者分配的利潤將轉入下一會計期間。 2、現金紅利以人民幣計值和宣佈，以人民幣向 A 股股東（包含 GDR 存託人）和港股通投資者支付，以港幣向 H 股股東（不含港股通投資者）支付。港幣實際派發金額按照公司第六屆董事會第十二次會議召開日前五個工作日中國人民銀行公佈的人民幣兌換港幣平均基準匯率計算。 根據公司 2023 年度股東大會決議，股東大會同意授權董事會全權辦理中期利潤分配相關事宜。由董事會根據公司的盈利情況、資金狀況及相關風險控制指標要求，在現金分紅比例不超過當期歸屬於母公司股東淨利潤 30% 的前提下，制定公司 2024 年中期利潤分配方案並在規定期限內實施。本次利潤分配方案無需提交股東大會審議。 前瞻性陳述的風險聲明 本中期報告涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。 本公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況。 本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。 本公司不存在半數以上董事無法保證公司所披露中期報告的真實性、準確性和完整性。 本公司以中英文兩種語言編製本中期報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。 重大風險提示 國內外宏觀經濟及貨幣政策、金融及證券行業的法律法規、實體經濟及金融行業的變化趨勢等因素，均可能會對公司的業務開展產生影響。同時，與證券行業其他公司一樣，市場波動、市場流動性等證券市場固有風險因素也可能會對公司的業務產生影響。 公司經營中面臨的風險主要包括 ：因國家宏觀調控措施，與資本市場和證券行業相關的法律法規、監管政策及交易規則等變動，從而對證券公司經營產生不利影響的政策性風險 ；因公司或工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使公司被依法追究法律責任、採取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的合規風險 ；公司因未能遵循法律法規規定及要求，致使公司面臨訴訟糾紛、賠償、罰款，導致公司受損失的法律風險 ；由於市場價格（利率、匯率、股票價格和商品價格等）的波動而引起的公司資產發生損失的市場風險 ；因融資方、發行人或交易對手等違約導致公司損失的信用風險 ；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的流動性風險 ；公司信息系統因內、外部原因發生技術故障或數據洩露，導致系統在業務實現、響應速度、處理能力、數據安全等方面不能持續保障交易與業務管理穩定、高效、安全運行，從而造成損失的信息技術風險；由於不完善或有問題的內部程序、人員、系統或外部事件所造成公司損失的操作風險 ；由於公司行為或外部事件，及其工作人員違反廉潔規定、職業道德、業務規範、行規行約等相關行為，導致投資者、發行人、監管機構、自律組織、社會公眾、媒體等對公司形成負面評價，從而損害品牌價值，不利於正常經營，甚至影響到市場穩定和社會穩定的聲譽風險 ；公司的產品或服務被不法分子利用從事洗錢活動，進而對公司在法律、聲譽、合規、經營等方面造成不利影響的洗錢風險 ；公司員工利用職權謀取私利給公司帶來危害性或負面影響可能性的廉潔風險 ；此外，隨着公司國際化戰略的推進，公司業務進入到美國、英國、新加坡、香港等其他國家和地區，公司面臨的市場環境和監管要求更加複雜。 一、公司信息 公司的各單項業務資格情況 根據江蘇省市場監督管理局核發的營業執照，公司經營範圍包括 ：許可項目 ：證券業務 ；證券投資諮詢 ；公募證券投資基金銷售 ；證券投資基金託管（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目 ：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。 周易、張輝公司的授權代表 二、董事會及專門委員會名單 三、聯繫人和聯繫方式 五、信息披露及備置地點變更情況簡介 六、公司通訊語言版本及備索取渠道 本公司現根據 H 股股東各自選擇的語言版本及獲取方法向 H 股股東提供公司通訊。H 股股東有如下選擇 ： • 瀏覽及 / 或下載於本公司網站www.htsc.com.cn登載之公司通訊，並收取有關登載公司通訊之通知印刷本 ；或• 僅收取公司通訊的英文印刷本 ；或• 僅收取公司通訊的中文印刷本 ；或• 收取公司通訊英文及中文印刷本。 H 股股東可隨時選擇及 / 或更改獲取公司通訊的語言版本及 / 或公司通訊的收取方式。H 股股東可以以下方式通知本公司：• 書面通知 ：中國香港灣仔皇后大道東 183 號合和中心 17M 樓• 電郵通知 ：huatai.ecom@computershare.com.hk有關公司通訊語言版本及備索取渠道的安排，H 股股東可隨時致電熱線 +852 2862 8688 查詢。 七、公司股票 / 存託憑證簡況 八、其他相關資料 一、公司主要會計數據和財務指標 （本報告所載會計數據和財務指標按照國際財務報告準則編製） （一）主要會計數據 （二）主要財務指標 （三）母公司的淨資本及風險控制指標 單位：元幣種：人民幣 二、境內外會計準則下會計數據差異 本集團按照中國企業會計準則編製的合併財務報表及按照國際財務報告準則編製的合併財務報表中列示的 2024 年 1–6月及 2023 年 1–6 月的歸屬於上市公司股東的淨利潤、2024 年 6 月 30 日及 2023 年 12 月 31 日的歸屬於上市公司股東的淨資產無差異。 三、獎項與榮譽 一、報告期內公司所屬行業及主營業務情況說明 本集團所屬行業是證券行業，證券行業的經營業績與資本市場發展變化趨勢密切關聯，總體具有較強的週期性與波動性特點。本集團的主營業務始終圍繞資本市場服務開展，業績表現受境內外經濟環境、政策環境、市場環境等多重因素影響。 本集團是一家行業領先的科技驅動型證券集團，擁有高度協同的業務模式、先進的數字化平台以及廣泛且緊密的客戶資源。本集團從事的主要業務包括財富管理業務、機構服務業務、投資管理業務和國際業務。本集團搭建了客戶導向的組織架構及機制，通過平台化、一體化的運營方式，為個人和機構客戶提供全方位的證券及金融服務，並致力於成為兼具本土優勢和全球影響力的一流投資銀行。 本集團經過 30 多年的發展，實現了向國際化證券集團的轉型與跨越，文化成為貫穿發展始終的精神力量，引領成長進階的價值導向。1997 年，公司確立了「高效、誠信、穩健、創新」的核心價值觀，公司文化以此為源，不斷匯聚融合、淬煉進化，逐步形成了「科技賦能、創新進取」的文化特色，以及「開放包容、海納百川」的文化氛圍。公司堅持以文化「軟實力」提升發展「硬實力」，讓「開放、包容、創新、奮鬥、擔當」的企業精神內化於心、外化於行。近年來，公司積極弘揚中國特色金融文化，深入踐行證券行業文化理念，結合自身發展特質，以構建有特色的文化品牌體系為牽引，紥實推進文化建設各項工作，通過制度建設、主題活動、宣傳培訓、評獎評優等形式，打造內聚人心、外塑品牌、特色鮮明的文化價值體系和文化工作體系。同時，公司通過打造黨建文化、科技文化、合規文化、風險文化等一體化的文化品牌矩陣，不斷增強文化內外部認同度、滲透力，讓文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式等深度融合，與人的全面發展、歷史文化傳承、專業能力建設等有機結合。公司文化價值體系的持續推廣和精神力量的持續鍛造，塑造了公司業務發展行穩致遠的底色，更使向上向新、共進共贏的精神氣質成為公司穿越週期的重要保障，為高質量發展築牢文化根基。 一、經營情況的討論與分析 單位：千元幣種：人民幣 （一）總體經營情況 2024 年是全面貫徹黨的二十大精神的關鍵之年。2024 年上半年，我國經濟總體延續回升向好態勢，高質量發展紥實推進，新質生產力加快培育，經濟增長內生動力有所增強。同時，《關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》的發佈為我國資本市場指明了改革發展的方向，為證券公司經營發展帶來了新的機遇與挑戰。面對複雜的內外部經營環境，本集團繼續秉持金融報國、金融為民的發展理念，堅守功能性定位，堅持以客戶為中心，深化財富管理和機構服務「雙輪驅動」戰略，構建完善全業務鏈聯動的客戶服務體系，紥實做好金融「五篇大文章」，打造穿越週期的核心競爭力。主要舉措包括 ：在財富管理領域，以「為客戶創造價值」為核心，深入推進分類分層的一體化客戶經營體系建設，夯實築牢金融中台，着力提升專業化財富管理服務能力；在機構服務領域，適應政策與市場變化，圍繞機構客戶金融服務需求，依託平台化賦能，着力提升多產品、全鏈條和全週期的客戶綜合價值運營能力 ；在企業客戶服務領域，聚焦國家戰略性新興產業，充分整合全業務鏈服務資源，以專業服務推動企業不斷提升治理與經營質量，積極賦能現代化產業體系建設；在國際化發展領域，繼續深化國際佈局，以跨境一體化綜合服務體系積極助力中國客戶「走出去」與境外客戶「走進來」， 更好服務金融高水平開放 ；在數字金融領域，着力推進重點領域平台能力建設，依託科技賦能持續拓展新的業務和運營模式，構建開放的科技合作生態，積極探索 AI 技術在專業金融服務場景的應用，釋放「業務 + 科技」融合共創的新動能。同時，本集團深入推進全面風險管理與全員合規管理，實施集約化、精細化運營管理，不斷夯實提質增效、穩健發展的基礎。報告期內，本集團的經營業績與綜合實力繼續保持行業前列，高質量發展持續深化。 （二）財富管理業務 1、市場環境 受宏觀經濟及市場運行環境變遷的影響，大類資產配置的底層邏輯正在發生深刻變化，居民財富配置需求不斷躍遷升級，堅持以投資者為本的理念，以規範運營、專業化管理和客戶體驗升級為發展方向，為居民資產配置提供更優質的產品和更長期穩定的回報成為財富管理行業的重要使命。