信达证券：信达证券股份有限公司2024年半年度报告
公司简称：信达证券 信达证券股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 四、公司负责人祝瑞敏、主管会计工作负责人张毅及会计机构负责人（会计主管人员）刘晓乾声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年度中期利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.37元（含税）。 截至2024年8月27日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币119,991,000元（含税），占2024年半年度合并报表归属于母公司股东净利润的19.54%，剩余未分配利润结转以后年度分配。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公布具体调整情况。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请各位投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................13第四节公司治理...........................................................................................................................26第五节环境与社会责任...............................................................................................................28第六节重要事项...........................................................................................................................30第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................38第八节优先股相关情况...............................................................................................................44第九节债券相关情况...................................................................................................................45第十节财务报告...........................................................................................................................59第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................188 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注册资本和净资本 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；证监会核准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度。公司及其设立的分公司和证券营业部、子公司信达期货及其设立的分公司和期货营业部、子公司信达澳亚均持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。上述《经营证券期货业务许可证》均未规定有效期，当机构名称、住所（营业场所）、注册资本、法定代表人（分支机构负责人）、证券期货业务范围等证载事项发生变更时，需要向中国证监会或其派出机构申请换领。 此外，公司及各子公司还具有以下业务资格： 1、信达证券 3、信达国际 4、信达澳亚 注：2024年7月，公司主要办公地址从“北京市西城区闹市口大街9号院1号楼”变更为“北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座”，具体内容详见公司于2024年7月16日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《信达证券股份有限公司关于变更主要办公地址及投资者联系方式的公告》（公告编号：2024-017）。 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (二)主要财务指标 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用十、其他□适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 2024年上半年，围绕推进“建设金融强国”“服务实体经济高质量发展”这一主题，证券业全面贯彻新发展理念，认真贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神，积极支持实体经济发展，做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章。 （一）报告期内市场及行业情况 2024年上半年A股新上市公司44家，通过IPO募集资金325亿元，同比下降85%。A股上半年成交额100.9万亿元，同比减少9.25%。除上证50、沪深300指数外，主要指数均下跌，上证指数、深证成指、创业板指跌幅分别为0.25%、7.10%、10.99%；融资融券余额1.48万亿元，同比下降6.8%。（数据来源：同花顺） 国内债券一级市场发行规模稳步提升，发行规模达38.33万亿元，较2023年上半年同比提升10.82%，表现亮眼。（数据来源：同花顺） 2024年上半年新发行626只公募基金，募集规模6,601.08亿元，基金发行数量、募集规模分别同比增长3.81%和28.96%。上半年债券型基金成为增长主力，募集规模为5,368.75亿元，同比增长67.90%。（数据来源：同花顺） （二）公司的行业地位 根据证券业协会截至2024年第一季度末的数据，公司主要业务行业排名稳中有进。其中，代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）行业排名第37位；代销金融产品净收入行业排名第42位；融资融券利息收入行业排名第35位；证券资产管理业务净收入行业排名第25位。 报告期内公司从事的业务为财富管理、证券自营、投资银行、资产管理、研究服务等相关金融服务业务，具体情况请参阅本节“三、经营情况的讨论与分析”。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）股东背景雄厚 公司控股股东中国信达，是财政部控股、经国务院批准成立的首家金融资产管理公司、首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。公司是中国信达对接资本市场的重要平台，利用中国信达雄厚的资源和网络优势，拥有为客户提供综合金融服务的能力。 （二）差异化品牌初步建立 公司具有金融资产管理公司子公司的资源禀赋，在并购重整、企业纾困等方面持续发力，积累了丰富的实操经验，形成了差异化的竞争优势，品牌形象不断提升。 （三）协同发展不断深化 公司充分运用中国信达及其下属公司的良性协同生态圈，汇集获客渠道、业务信息、商业机会等资源，利用公司业务资质和专业能力实现客户拓展。依托中国信达集团优势，形成了对内资 源整合、对外协同营销的“协同战略”。 （四）合规风控夯实 公司持续推进合规及风险管理能力建设。报告期内，公司强化合规检查、合规监测等管理手段，推进反洗钱、员工投资行为管理等系统的升级改造；推进风险管理系统建设，提升内部评级系统的适用范围，持续完善同一业务同一客户数据质量，风险管理水平不断提高。 三、经营情况的讨论与分析 2024年上半年，在全体员工的不懈努力下，公司资产质量不断夯实，行业竞争力稳中有进，在重点业务领域形成了差异化经营特色。 报告期内，公司实现营业收入15.96亿元，同比减少15.88%；实现归属于母公司股东的净利润6.14亿元，同比减少15.79%。截至2024年6月30日，公司总资产773.90亿元，较上期末减少0.68%；净资产188.96亿元，同比增长3.03%，资产负债结构持续优化。 截至本报告期末的公司主要经营财务数据请参阅本节中“四、报告期内主要经营情况”。 （一）证券及期货经纪业务 公司的证券及期货经纪业务主要包括证券经纪业务和期货经纪业务等。报告期内，公司的证券及期货经纪业务实现营业收入6.73亿元。 1.证券经纪业务 公司证券经纪业务主要包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品、投资顾问在内的多项业务，通过线下和线上相结合的方式，向客户提供综合金融服务。 经纪业务方面，公司客户开发保持良好势头，经纪业务发展基础得到夯实。报告期内，新开有效户数同比大幅提升；机构客户、高净值客户的服务链条逐步完善，机构经纪业务收入同比显著提升；优化完善智能外呼系统、推动信达天下APP迭代升级，APP日活规模稳中有进，经纪业务整体保持稳健发展。 信用业务方面，公司进一步完善利率政策动态调整机制，两融余额市场份额和两融利息收入市场份额继续保持双增长。面对市场环境变化，公司加强对担保品的风险监测，确保融资安全。2024年上半年，公司无新增违约客户，融资融券业务整体维持担保比例为224%，信用风险管
