信达证券：信达证券股份有限公司2023年半年度报告

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人祝瑞敏、主管会计工作负责人张毅及会计机构负责人（会计主管人员）申苗声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，请各位投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................4第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................................27第五节环境与社会责任...............................................................................................................29第六节重要事项...........................................................................................................................31第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................38第八节优先股相关情况...............................................................................................................42第九节债券相关情况...................................................................................................................42第十节财务报告...........................................................................................................................50第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................184 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 本公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度。截至报告期末，除信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司于2023年7月3日取得《经营证券期货业务许可证》外，本公司及其设立的分公司和证券营业部、子公司信达期货及其设立的分公司和期货营业部、子公司信达澳亚及其子公司新兴财富均持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。上述《经营证券期货业务许可证》均未规定有效期，当公司机构名称、住所、注册资本、法定代表人（或分支机构负责人）、业务范围等证载事项发生变更时，需要向中国证监会或其派出机构申请换领。 此外，公司及各子公司还具有以下业务资格： 1、信达证券 3、信达国际 二、联系人和联系方式 三、基本情况变更简介 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 (二)主要财务指标 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常证券自营业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益项目。 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）证券行业情况 2023年上半年，国民经济逐步回暖，但节奏趋缓。上半年全面注册制正式实施，资本市场的改革加快推进，多层次资本市场格局初步确立。证券行业坚持走中国特色金融发展之路，推动实现经济高质量发展。财富管理业务、投资银行业务及资产管理业务将以此为契机，成为我国证券行业高质量发展的重要突破口。 2023年上半年，国内IPO发行规模2,096.77亿元，同比下降32.79%，二级市场股票成交额111.26万亿元，同比减少2.60%，沪深两市日均成交额9,696.87亿元，同比下降3.2%；各主要指数涨跌互现，其中科创50指数、上证综指、深证成指较上年末涨幅分别为4.71%、3.65%、0.10%。各类债券发行规模34.58万亿元，同比增长9%。公募基金总规模27.69万亿，较上年末增长6.37%。（数据来源：WIND） （二）公司主营业务情况 报告期内公司从事的业务为证券及期货经纪、证券自营、投资银行、资产管理、其他业务等相关金融服务业务，具体情况请参阅本节“三、经营情况的讨论与分析” 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）股东背景雄厚 公司控股股东为中国信达，是财政部控股、经国务院批准成立的首家金融资产管理公司、首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。公司是中国信达对接资本市场的重要平台，利 用中国信达雄厚的资源和网络优势，深度挖掘中国信达整体范围内综合金融服务的机会，提高客户开发、产品销售和全方位金融服务的能力。 （二）差异化发展策略 公司高度重视在专业领域的守正创新和经验积累。近年来，公司在企业并购重组、产业整合、研究、资产管理等方面快速成长，初步形成了差异化发展思路和策略，积累了众多上市公司客户，在细分领域取得突破。公司以差异化的发展策略和专业、高效的服务意识，为业务拓展和公司持续稳健发展打下坚实基础。 （三）协同发展不断深化 公司通过优化完善业务协同机制，初步形成了对内资源整合、对外协同营销的“协同战略”，协同文化深入人心。通过整合内部专业资源，切实提升了公司业务竞争力和综合金融服务能力。同时，公司充分运用中国信达及其下属公司的良性协同生态圈，汇集获客渠道、业务信息、商业机会等资源，利用公司业务资质和专业能力实现以客户为中心的全方位业务协同。 （四）合规风控夯实 公司持续推进合规及风险管理能力建设，根植合规、风险管理文化。报告期内，公司合规管理全面优化，完成反洗钱、投资行为管理、异常交易、信息隔离墙等系统的优化升级工作，提升管理水平；推进风险管理系统建设，完成净资本并表监测系统、同一业务同一客户系统等多个风险管理系统的建设，覆盖各业务及子公司。 三、经营情况的讨论与分析 面对复杂的外部环境，公司立足登陆资本市场的新起点，坚持稳中求进经营思路，保持了较好的发展态势。证券经纪业务财富管理转型不断深入，资产管理、投研能力显著提升。 报告期内，公司实现营业收入18.97亿元，同比增长6.26%；实现归属于上市公司股东的净利润7.29亿元，同比增长45.02%。截至2023年6月30日，公司总资产728.30亿元，同比增长10.77%；净资产175.06亿元，同比增长23.45%，资产负债结构持续优化。 截至本报告期末的公司主要经营财务数据请参阅本节中“四、报告期内主要经营情况”。 （一）证券及期货经纪业务 公司的证券及期货经纪业务主要包括证券经纪业务和期货经纪业务等。报告期内实现营业收入6.89亿元。 1.证券经纪业务 截至2023年6月末，上证指数较上年末上涨3.65%，深证成指较上年末上涨0.10%，创业板指数较上年末下跌5.61%，二级市场股票成交额111.26万亿元，同比减少2.60%。报告期内，公司证券经纪业务实现营业收入5.83亿元。 公司证券经纪业务包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品业务在内的多项业务。2023年上半年，公司以提质增效、加快财富管理转型为主线，以专业化、数字化、机构化作为核心驱动，提升客户服务精度，在扩大客户规模、提升信用业务市场占有率等方面取得成效。 在客户服务方面，公司在做好客户适当性管理的基础上，针对普通零售客户、高净值客户和机构客户打造差异化营销服务体系；提升投顾服务的时效性和广泛性，实现更多零售客户的触达和服务；深化渠道合作的深度和广度，以机构经纪业务带动机构客户服务，开发服务好高净值客户，推动财富管理业务稳步发展。 信用业务方面，公司采取稳健发展策略，做深做实投顾服务，新业务开展取得较好效果。顺利推动北交所融资融券业务、市场化转融通、转融券业务上线，丰富客户投资品种。公司融资融券业务余额稳