第一创业：2024年半年度报告
证券简称：第一创业 第一创业证券股份有限公司 2024年半年度报告 2024年08月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，全体董事均出席了审议本次半年度报告的董事会会议。 本半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险以及环境气候风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本半年度报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。 经本次董事会审议通过的公司2024年中期利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义..................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标..............................................................................6第三节管理层讨论与分析..........................................................................................9第四节公司治理........................................................................................................39第五节环境和社会责任............................................................................................41第六节重要事项........................................................................................................44第七节股份变动及股东情况....................................................................................57第八节优先股相关情况............................................................................................62第九节债券相关情况................................................................................................63第十节财务报告........................................................................................................66 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 1、公司联系方式 2、信息披露及备置地点 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地点在报告期无变化。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况√不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据√否 截止披露前一交易日的公司总股本： 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况√不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况√不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 √不适用 六、非经常性损益项目及金额 单位：元 （1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。 （2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融工具、衍生工具以及处置金融工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 1、所处行业发展情况 证券行业紧紧围绕中国式现代化和建设金融强国的宏伟目标，坚持强本强基、严监严管、推动资本市场高质量发展的主线，加快推进建设一流投资银行，把功能性放在首位，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，坚持功能型、集约型、专业化、特色化发展方向，努力落实科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，扎实推进资本市场健康稳定高质量发展。证券行业延续全面加强监管、有效防范化解风险的总基调，在发行上市、交易监管、机构监管、从业人员管理等方面保持监管执法高压态势，落实全面风险管理，加强风险监测及防范。证券行业并购重组日渐升温，多个并购案例进程提速。头部证券公司进一步聚集优势资源，扩大市场份额，谋求各项业务全面、综合发展。与此同时，部分证券公司不断巩固和完善在某项业务或某个区域的竞争优势，通过产业链深挖和特色化经营，在细分领域为实体经济提供金融服务，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。 2024年上半年，证券行业坚持稳中求进，服务实体经济和居民财富管理能力进一步提升，行业高质量发展取得良好进展。资本市场改革开放继续深化，行业竞争激烈，马太效应凸显，证券公司结合自身资源禀赋，积极寻求转型发展。经纪业务交易量下行，费率竞争加剧，财富管理转型深化，全面提升以资产配置为核心的专业能力；投行业务股权融资业务全面承压，债权融资业务竞争激烈，努力提升定价、承销等核心能力和执业质量，积极布局科技创新领域，坚定服务新质生产力发展，强化业务协同，延伸服务链条，提升客户综合服务能力；资管业务抢抓居民资产配置结构优化契机，加快设立资产管理子公司，加速推进公募牌照申请，持续提升主动管理能力，完善产品供给体系，优化产品布局，以满足客户多元化的资产配置需求。 由于证券行业的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济与政策、市场发展程度、国际政治经济形势、境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，证券行业经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性。2024年上半年，面对纷繁复杂的国内国际形势，宏观政策坚持稳字当头、稳中求进，货币政策加强逆周期和跨周期调节，着力扩大内需、优化结构、提振信心、切实服务实体经济、有效应对风险挑战，经济运行总体平稳、稳中有进，延续回升向好态势，新动能新优势加快培育，高质量发展扎实推进。但受外部环境变化带来的不利影响增多，国内有效需求不足， 经济运行出现分化，重点领域风险隐患仍然较多，新旧动能转换存在阵痛等因素影响，进一步推动经济回升向好需要克服一些困难和挑战。2024年上半年，A股市场先抑后扬随后震荡下行，呈现红利板块企稳回升、成长小微盘板块下行的分化走势，上证指数下跌0.25%，深证成指下跌7.10%，创业板指下跌10.99%。受市场低迷、股权融资放缓的影响，证券行业整体业绩承压。 2、公司所从事的主要业务及经营模式 本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下： （1）资产管理业务 母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股子公司创金合信从事公募基金和私募资产管理等业务。 （2）固定收益业务 公司固定收益业务主要分为投资交易业务和销售业务。投资交易业务是指通过固定收益及固定收益类衍生品的投资配置和做市交易、以及通过相应交易策略的开发，获取投资交易收益的业务；销售业务是指固定收益类产品的承销、参团及销售，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等。 （3）投资银行业务 公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。 （4）证券经纪及信用业务 公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。 （5）私募股权基金管理及另类投资业务 公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。 （6）自营投资及交易业务 公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务。 3、公司市场地位、主要业绩驱动因素及业绩变化 公司特色鲜明，经营资质较为齐全，具有良好的业务发展基础。报告期内，公司经营稳健，固定收益业务、资产管理业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、自营投资及交易业务等各项业务稳步发展。自北京国管成为公司第一大股东以来，公司依托股东赋能与战略协同，全方位推动市场拓展与业务发展。 2024年上半年，公司品牌知名度持续提升，获得一系列荣誉。公司及子公司荣获中央国债登记结算有限责任公司“优秀债券承销机构”、“债券业务锐意进取机构（资产管理业务）”称号，深交所“优秀利率债承销机构”，财联社“华尊奖·最佳财富管理品牌奖”，中国上市公司协会“中国上市公司投资者关系管理最佳实践案例”，证券时报“中国上市公司投资者关系管理天马奖杰出董秘”，扬州市地方金融监督管理局“扬州市企业上市证券公司贡献单位”，中国金融思想政治工作研究会/中国金融文化建设协会“优秀组织奖”、“优秀调研成果奖”，平江县人民政府“大爱平江（金牌爱心企业）”，中国网“乡村振兴优秀案例”等系列奖项。 二、核心竞争力分析 1、保持战略定力，坚持经营理念 公司以“成就企业家和投资者的梦想”为使命，以“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”为愿景；继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核
