在罗马尼亚推广腐败风险管理方法

在罗马尼亚推广腐败风险管理方法 将行为直觉应用于公共完整性 在罗马尼亚推广腐败风险管理方法 将行为直觉应用于公共完整性 本文件以及本文所包含的任何数据和地图均不影响任何领土的地位或主权，国际边界和边界的划定以及任何领土，城市或地区的名称。 请引用本出版物： OECD（2023），促进罗马尼亚的腐败风险管理方法：将行为见解应用于公共诚信，OECD公共治理评论，OECD出版，巴黎，https: / /doi. org / 10.1787 / ceb6faec - en。 ISBN 978 - 92 - 64 - 34346 - 7 (pdf)ISBN 978 - 92 - 64 - 74180 - 5 (HTML)ISBN 978 - 92 - 64 - 53635 - 7 (epub) OECD公共治理评论ISSN 2219 - 0406（印刷）ISSN 2219 - 0414 (在线) 经合组织出版物的更正可在以下网站上找到：www. oecd. org / about / publishing / corrigenda. htm。 © OECD 2023 前言 识别和管理诚信风险对于在组织层面有效和高效地应对腐败和其他违反诚信的威胁至关重要。完整性风险管理的方法简单明了，符合国际标准。然而，在日常实践中实施这些方法通常具有挑战性。行为观点可以帮助解释为什么那些应该识别，评估和管理风险的人可能没有做出正确的决定或按预期行事。 罗马尼亚在诚信政策的几个领域取得了重大进展。例如，罗马尼亚政府制定了腐败风险管理方法，必须由所有中央公共机构实施。为了确保该方法真正降低腐败风险，而不仅仅是注重正式遵守规范框架，司法部和经合组织从行为角度仔细研究了这一过程。成功实施腐败风险管理方法需要哪些行为？哪些障碍和偏见可能导致次优结果？需要哪些能力、机会和动机，以便公职人员能够。 --并且想要--管理诚信风险，而不仅仅是“打勾”的练习？ 该报告有助于经合组织的工作，以帮助各国有效执行经合组织关于公共廉正的建议。此外，本报告以经合组织《公共诚信行为洞察：利用人为因素反腐败》报告为基础，并应用经合组织的基本方法来识别和更好地理解罗马尼亚当前腐败风险管理方法实施的基础行为。该项目是经合组织广泛支持的一部分，重点关注三个风险部门：卫生，教育和国有企业（SOE）。根据这一分析，该报告提出了量身定制的行为方法和建议，以改善罗马尼亚腐败风险管理的吸收和影响。 该报告于2023年11月13日由经合组织公共廉正高级官员工作组（SPIO）审查，并于2023年12月18日获得公共治理委员会的批准，并准备由秘书处发布。 该行动由欧洲经济区/挪威赠款资助，并由经合组织实施。 Acknowledgements 该报告由经合组织公共治理司公共部门廉正司编写，由经合组织公共治理司司长Elsa Pilichowsi和公共部门廉正司司长JlioBacio Terracio领导。该报告由Fr é d é ricBoehm领导和协调，由Satiago Borda Esqivel起草，他在整个项目中也提供了重要支持。索菲亚·申克准备了沟通和提高认识战略。Alice Berggr、Herietta Tomaila、Gavi Ugale、Madeleie Vagha和Chiara Varazzai对报告草稿提出了意见。该报告由Meral Gedi编写以供出版。阿曼·约翰、查尔斯·维克多、奈林加·古齐乌纳特和萨曼莎·桑切斯提供了行政支持。 经合组织感谢罗马尼亚政府，特别是司法部（Miisterl Jstitiei）预防犯罪局（Directiade Preveire a Crimialit ã ii）的代表的领导，指导和支持。经合组织感谢卫生部（Miisterl S边沿t边沿ii），教育部（Miisterl Edca边沿iei），能源部（Miisterl Eergiei），内政部（Miisterl Afacerilor Itere）和运输和基础设施部（Miisterl Trasportilor Ifrastrctii）的公职人员。为该报告做出贡献的其他利益相关者包括国家反腐败局（DNA），国家廉正局（ANI）和反腐败总局（GAD）。 经合组织感谢欧洲经济区和挪威赠款倡议的财政支持。 目录 前言3 Acknowledgements Executive摘要 1罗马尼亚中部的腐败风险管理政府 9 1.1.诚信风险管理的相关性101.2.罗马尼亚当前的腐败风险管理方法111.3.罗马尼亚采用腐败风险管理的挑战13 2促进罗马尼亚中部腐败风险管理的战略 18 2.1.改变的行为理论，以了解执行特定的需求行为192.2.促进采用腐败风险管理的四项行为知情战略方法论21 附件A.框架字段的说明实验 27 附件B.关于如何设计行为的分步指南流程图29 附件C.提高对腐败风险管理的认识罗马尼亚31 35 参考文献 Figures 图1.1.管理腐败风险的步骤10图1.2.罗马尼亚风险管理方法的行为流程图14图2.1.发展变化理论的步骤24 图A B.1.符号和示例行为流程图30 TABLES 表1.1.第599 / 2018号决定的腐败风险登记模板11 表1.2.根据第599 / 2018号决定对风险进行分类的标准13 在罗马尼亚推广腐败风险管理方法© OECD 2023 Table 2.1. Priorized steps and what is required to enact every step 21Table 2.2. COM - B elements to be changed by the behavioural strategies 21表2.3.罗马尼亚中央政府拟议的腐败风险登记册22 BOXES Box 1.1. Dual process theory, heuristics, and biased decision - making 16方框2.1. COM - B行为变化理论19方框2.2.内部审计师协会的三行模式26 方框A C.1.引起注意并提供信息的内部电子邮件示例33 遵循经合组织关于以下方面的出版物： https: / / twitter. com / OECD https: / / www. facebook. com / theOECD https: / / www. linkedin. com / company / organization - eco - cooperation -development - organization - cooperation - developpement - eco / newsletters / 执行摘要 2018年8月第599号决定概述了罗马尼亚中央政府的腐败风险管理方法。尽管罗马尼亚政府努力采用标准化的腐败风险管理方法，但其实施情况参差不齐，采用程度各不相同。 This report focuses on the challenges in implementation the corruption risk methodology from a behavioural perspectiveand proposes specific avenues to increase its采用率. It follows the BASIC methodology developed by the OECD (BASICstands forB行为,A分析,Strategy,Intervention,Change), a five - step methodology that provides guide to step on the steps toapply behavioural insights systematively when designing policy interventions. In several ministration, the OECD conductedinterview and review corruption risk registres through a 主要发现 根据罗马尼亚的国家反腐败战略（NAS），第599 / 2018号决定概述了评估和管理腐败风险的方法，以及评估廉正事件的标准方法。该框架符合经合组织和其他国际组织推荐的既定良好做法。 根据访谈和焦点小组，经合组织制定了行为流程图，以说明管理腐败风险所需的明确和隐含步骤。尽管遵循国际标准并且显然很清楚，但流程图证明该方法实际上是认知要求高并且耗时的。此外，公共管理人员通常缺乏所需的专业知识；试图将所有公共管理人员转变为反腐败专家将效率低下。 该方法的复杂性及其认知和时间需求导致以下挑战，最终破坏了在实践中腐败风险管理的有效性： 管理腐败风险的第一步是确定风险可能出现的背景。罗马尼亚的方法没有提供一个明确的定义如何识别这种背景，但是，领导当局使用不同的标准来识别腐败风险背景。这导致评估不一致，这使得当局难以比较其做法，NAS的技术秘书处难以提供有意义的反馈。此外，在设计有意义的干预措施时，识别不清的风险会产生问题。评估风险的可能性和影响的复杂性可能导致负责领导实体级别风险评估的内部工作组成员使用心理捷径（“启发式”）并忽略正确评估所需的重要信息。识别的风险。干预措施反复出现“简单的解决方案”，例如建议更多的培训，并且在设计时没有遵循明确的变革理论和行动计划。实际上，许多经过审查的腐败风险登记册提出了未指定的干预措施。此外，大多数干预措施缺乏指定的实施时间表和明确的验证方法。 主要建议 为了应对已确定的挑战，本报告提出了以下建议，旨在增强公共管理人员的权能和支持，以增加腐败风险管理方法的事实上采用： 重新设计风险登记册，以包括干预措施的中间指标，以指导公职人员思考为什么特定的干预措施应该产生预期的影响。这将增加工作组成员的机会，以学习在实施控制措施方面取得的进展，以控制已识别的风险，并减少退回到不应对已识别风险的简单解决方案的风险。在第599 / 2018号决定中设计采用腐败风险方法的用户指南，以帮助工作组成员从最佳实践和示例中学习。接受采访的公共管理人员表示需要对他们提供更多指导。该指南应包括关于如何使用变革理论设计干预措施的逐步手册。开发基于Web的应用程序，以指导腐败风险管理，从而可以轻松访问有关腐败事件和干预措施的历史信息。这样的应用程序可以同时提供自动指导，并减轻公共管理者的认知负担。罗马尼亚内政部开发的基于网络的应用程序是如何调整该工具以适应罗马尼亚所有中央当局的一个例子。能源部和内政部的案例可以提供如何实施该部门或专人的例子。 最后，报告提供了以下方面的指导：如何在实验环境中测试这种干预措施，如何使用流程图工具来绘制行为和过程的复杂性，例如腐败风险管理方法，以及传播战略的基本要素，以提高对腐败风险管理相关性的认识。 1罗马尼亚中央政府的腐败风险管理 本章强调了管理诚信风险的相关性，并列出了基本步骤。它进一步总结了罗马尼亚中央政府的腐败风险管理框架，以及自2018年发布以来实施该框架所面临的挑战。本章从行为的角度出发，讨论了这种挑战是如何由启发式（心理捷径或直觉判断）和参与过程的个人做出的有偏见的决策引起的。 1.1.诚信风险管理的相关性 在公共部门组织中，廉正风险管理对于防止腐败和确保向公民提供公共服务至关重要。有效的内部控制和风险管理政策通过指导官员充分评估其职责中的风险并制定管理策略来减少公共组织的脆弱性。为了使综合控制系统发挥作用，各国必须制定针对腐败案件和违反廉正标准的应对程序。经合组织公共诚信手册建议使用遵循6个步骤的主动腐败风险管理工具（图1.1）：识别风险，评估其可能性，评估其影响，制定控制措施，监测干预结果和风险的演变，以及如果出现新的脆弱性