苏州奥德高端装备股份有限公司招股说明书(申报稿)

业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 （昆山市玉山镇五联路228号3、4号房） 招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录................................................................................................................................3 第一节释义...............................................................................................................7 一、重大事项提示..............................................................................................10二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................12三、本次发行概况..............................................................................................13四、发行人主营业务情况..................................................................................14五、发行人符合创业板定位情况......................................................................16六、主要财务数据和财务指标..........................................................................19七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况..............................19八、发行人选择的具体上市标准......................................................................19九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................20十、募集资金用途与未来发展规划..................................................................20十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................20 第三节风险因素.....................................................................................................21 一、与发行人相关的风险..................................................................................21二、与行业相关的风险......................................................................................24三、其他风险......................................................................................................25 第四节发行人基本情况.........................................................................................26 一、公司基本信息..............................................................................................26二、公司设立情况及报告期内股本和股东变化情况......................................26三、发行人成立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）..................42四、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况..................................................42五、公司股权结构..............................................................................................42六、公司控股、参股公司基本情况..................................................................43七、主要股东和实际控制人情况......................................................................47 八、特别表决权股份或类似安排......................................................................53九、协议控制架构情况......................................................................................53十、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为..................................54十一、公司股本情况..........................................................................................54十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员......................................62十三、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排..........................72十四、员工及其社会保障情况..........................................................................75 一、公司主营业务、主要产品或服务及变化情况..........................................77二、公司所处行业基本情况..............................................................................91三、公司所处行业竞争情况............................................................................115四、公司销售情况及主要客户........................................................................128五、公司采购情况及主要供应商....................................................................132六、公司主要固定资产和无形资产情况........................................................136七、公司核心技术及研发情况........................................................................140八、境外生产经营情况....................................................................................152 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................153 一、财务报表....................................................................................................153二、审计意见及关键审计事项........................................................................157三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况................................158四、分部信息....................................................................................................160五、公司盈利能力或财务状况的主要影响因素分析....................................160六、报告期内采用的重要会计政策和会计估计............................................161七、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表............................................198八、公司主要税种和税率及享受的税收优惠政策........................................199九、主要财务指标............................................................................................201十、经营成果分析............................................................................................203十一、资产质量分析.............................................................