华西股份：2023年第三季度报告(更新后)

江苏华西村股份有限公司2023年第三季度报告 1 证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2023-051 江苏华西村股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 731,951,050.22 -1.03% 2,065,758,555.05 -6.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 47,202,213.56 -3.52% 91,579,283.88 -37.98% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 43,737,432.15 -10.92% 86,068,098.57 -41.57% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -10,261,296.69 91.26% 基本每股收益（元/股） 0.05 -16.67% 0.10 -41.18% 稀释每股收益（元/股） 0.05 -16.67% 0.10 -41.18% 加权平均净资产收益率 0.92% 减少了0.05个百分点 1.79% 减少了1.13个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 江苏华西村股份有限公司2023年第三季度报告 2 总资产（元） 6,567,215,190.05 6,394,067,380.22 2.71% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 5,141,453,342.38 5,054,158,944.54 1.73% （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -22,216.08 -277,410.79 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,849,702.27 6,488,881.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -207,777.64 1,136,776.85 减：所得税影响额 1,154,927.14 1,837,061.77 合计 3,464,781.41 5,511,185.31 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 □不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 30,526,519.46 公司经营范围包括：创业投资；利用自有资产对外投资等。本期持有的交易性金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益均来自于公司及子公司，系公司的经常性损益。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 1、预付款项期末余额较年初数增加了182.81%，主要原因是期末预付的原材料款增加。 2、其他应收款期末余额较年初数增加了3,276.39万元，主要原因是期末增加了被投资单位宣告发放尚未收到的股利分配款3,273.93万元。 3、在建工程期末余额较年初数增加了186.85%，主要原因是本期化纤厂增加了酯化蒸汽余热ORC发电等项目的投入。 4、其他非流动资产期末余额较年初数增加了51.51%，主要原因是期末预付的长期资产构建款项增加。 5、预收款项期末余额较年初数减少了63.37%，主要原因是期末预收的仓储款减少。 6、合同负债期末余额较年初数增加了135.93%，主要原因是期末预收的销售合同货款增加。 7、应交税费期末余额较年初数减少了56.58%，主要原因是期末应交所得税减少。 8、其他应付款期末余额较年初数增加了49.99%，主要原因是期末应付的保证金款项增加。 江苏华西村股份有限公司2023年第三季度报告 3 9、其他流动负债期末余额较年初数增加了43.88%，主要原因是期末待转销项税额增加。 10、其他综合收益期末余额较年初数增加了87.02%，主要原因是期末权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额增加。 11、其他收益本期金额比上年同期增加了343.29%，主要原因是本期收到的政府补助款比上年同期增加。 12、投资收益本期金额比上年同期减少了73.31%，主要原因是本期权益法核算的长期股权投资收益和交易性金融资产在持有期间的投资收益比上年同期减少。 13、公允价值变动收益本期金额比上年同期增加了208.88%，主要原因是本期持有的金融资产产生的公允价值变动收益比上年同期增加。 14、信用减值损失本期金额比上年同期增加了75.06%，主要原因是本期计提的坏账准备比上年同期减少。 15、资产减值损失本期金额比上年同期减少了154.75%，主要原因是本期计提的存货跌价准备比上年同期增加。 16、营业外收入本期金额比上年同期增加了381.31%，主要原因是本期收到的赔偿款比上年同期增加。 17、营业外支出本期金额比上年同期减少了45.24%，主要原因是本期支付的对外捐赠款比上年同期减少。 18、经营活动产生的现金流量净额本期金额比上年同期金额增加了91.26%，主要原因是本期支付的各项税费款项比上年同期减少。 19、投资活动产生的现金流量净额本期金额比上年同期金额减少了100.77%，主要原因是本期处置交易性金融资产收到的现金比上年同期减少。 20、筹资活动产生的现金流量净额本期金额比上年同期金额增加了84.60%，主要原因是本期支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少。 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 106,624 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江苏华西集团有限公司 境内非国有法人 29.34% 260,000,000.00 质押 260,000,000 江阴市凝秀建设投资发展有限公司 国有法人 9.27% 82,129,483.00 质押 20,000,000 俞慧军 境内自然人 3.37% 29,900,000.00 香港中央结算有限公司 境外法人 0.83% 7,382,224.00 杨光勇 境内自然人 0.67% 5,909,507.00 广发证券股份有限公司－国融融盛龙头严选混合型证券投资基金 其他 0.41% 3,617,700.00 裴红伟 境内自然人 0.38% 3,365,000.00 建信基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托建信基金公司股票型组合 其他 0.29% 2,555,800.00 李再荣 境内自然人 0.27% 2,360,400.00 江苏华西村股份有限公司2023年第三季度报告 4 张继松 境内自然人 0.26% 2,288,294.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江苏华西集团有限公司 260,000,000.00 人民币普通股 260,000,000 江阴市凝秀建设投资发展有限公司 82,129,483.00 人民币普通股 82,129,483 俞慧军 29,900,000.00 人民币普通股 29,900,000 香港中央结算有限公司 7,382,224.00 人民币普通股 7,382,224 杨光勇 5,909,507.00 人民币普通股 5,909,507 广发证券股份有限公司－国融融盛龙头严选混合型证券投资基金 3,617,700.00 人民币普通股 3,617,700 裴红伟 3,365,000.00 人民币普通股 3,365,000 建信基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托建信基金公司股票型组合 2,555,800.00 人民币普通股 2,555,800 李再荣 2,360,400.00 人民币普通股 2,360,400 张继松 2,288,294.00 人民币普通股 2,288,294 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东江苏华西集团有限公司与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其一致行动情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 股东“俞慧军”通 过 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 公 司 股 票29,900,000股。 股东“杨光勇”通 过 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 公 司 股 票5,909,507股。 股东“李再荣”通过普通账户持有公司股票577,300股，通过信用交易担保证券账户持有公司股票1,783,100股。 （二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 三、其他重要事项 适用 □不适用 2023年7月19日，公司实际控制人江阴市华士镇华西新市村村民委员会（以下简称“华西村委会")与江阴联华优化调整产业投资合伙企业（有限合伙）签署了《关于江苏华西集团有限公司的股权转让协议》，华西村委会拟将其持有的江苏华西集团有限公司（以下简称“华西集团”）80%的股权转让给江阴联华优化调整产业投资合伙企业(有限合伙)。本次股权转让完成后，华西集团仍为公司控股股东，公司实际控制人将由华西村委会变更为江阴市人民政府国有资产监督管理办公室。截至报告期末，该股权转让事项已经完成，公司实际控制人已由华西村委会变更为江阴市人民政府国有资产监督管理办公室。详见公司于2023年7月21日、8月26日、9月23日在《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于实际控制人拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2023-031）、《详式权益变动报告书》、《关于实际控制人变更的进展公告》（公告编号：2023-035）、《关于实际控制人变更完成的公告》（公告编号：2023-040）等相关公告。 江苏华西村股份有限公司2023年第三季度报告 5 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江苏华西村股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 636,502,648.21 650,764,185.67 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 452,807,874.68 408,221,554.84 衍生金融资产 应收票据 68,922,912.07 56,589,655.46 应收账款 126,351,498.73 120,517,267.64 应收款项融资 163,194,722.49 151,612,272.74 预付款项 107,384,630.26 37,970,428.60 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 33,730,