蔚来资本可持续发展报告2023

目录 1管理合伙人致辞 2–9走进蔚来资本 4打造可持续未来：蔚来资本前沿投资战略使命和愿景2023 高光时刻68 10–17可持续性管理体系 12ESG 管理体系向前一步：蔚来资本正式推出符合 SFDR 第 8 条要求的基金影响力指标1416 年度报告——蔚来资本 20蔚来资本管理合伙人朱岩受邀出席第二十八届联合国气候大会气候影响评估指标碳排放数据走向伟业——蔚来资本牛总会蔚来资本团队22252628 年度报告——受资企业 30–61 32推动气候技术创新发展高度契合联合国可持续发展目标牛总会成员 2023 年碳排放数据2023 年劳动力及治理相关数据案例分析沃太能源上迈新能源云快充嬴彻科技易控智驾343640424246505458 管理合伙人致辞 2023 年，蔚来资本生态系统相关业务恢复向好，生动诠释了在全球净零排放转型浪潮下，我们积极履行发掘并推广尖端科技的崇高使命。 期间，我们的受资企业碳排放量减少了12%，营收则增长了34%。此番成绩离不开可再生能源的大规模普及应用，碳排放减缩方案的精益求精，以及运营管理效能的大幅提升。值得注意的是，我们的受资企业在实现《巴黎协定》目标的过程中，充当了清洁技术提供者的重要角色。蔚来资本秉持严谨的态度，持续追踪并量化计算受资企业碳减排总量。2023年，所有受资企业累计碳减排量超1250万吨，成绩斐然。 得益于电动汽车和新能源领域的蓬勃发展，我们的受资公司优势显著，蓄势待发，加快进军全球市场的步伐。其中不少企业或已成功构建国际版图，或正处于拓展海外业务的发展阶段，企业架构与管理体系的革新升级势在必行。为此，蔚来资本在我们的受资企业CEO之间建立了“牛总会”社群，提供高质量指导培训以及知识经验分享系列活动，为其赋能。此外，健全完备治理体系对企业的长远发展至关重要，有鉴于此，蔚来资本以身作则，积极响应欧盟《可持续金融披露条例》第8条基金相关披露规范，跻身国内首批遵循该准则的私募基金机构。我们坚信，该行为有助于夯实可持续发展根基，增进与广大投资者群体的沟通交流，引导我们的受资企业积极借鉴并采用最佳实践模式。 蔚来资本始终坚持大力推动关键气候技术商业化，热切期待与各方同仁携手共进。蔚来资本受邀参加了在迪拜举行的第二十八届联合国气候变化大会（COP28），期间，我们同众多致力于探索应对气候变化创新方案的企业家、思想领袖及投资人展开了深入交流。在公司内部，我们发起了“蔚蓝计划”，亲身参与自然环境保护实践。展望未来，蔚来资本仍将矢志不渝地推动可持续发展，热烈欢迎每一位满怀热情的同行者共赴这场绿色征程。 朱岩管理合伙人 走进蔚来资本 打造可持续未来：蔚来资本的前沿投资策略 自2016年成立以来，蔚来资本致力于推动数字化和低碳化在规模化产业中的发展。顺应气候技术发展的全球浪潮，我们聚焦大出行和新能源两大关键领域。我们愿携手各方，大力推动两大关键领域的发展，进而推进《巴黎协定》目标的实现。 蔚来资本以推行可持续领导力为核心追求，于2021年发布了ESG政策，将环境、社会和公司治理（Environmental，Social，and Governance，简称ESG）因素无缝融入整个投资周期和运营流程中。我们作为一家私募股权投资机构，主要投资那些站在可持续发展和技术创新前沿的先锋企业，陪伴其成长，为社会做出贡献。 关于蔚来资本 5家机构基金 4处办公室 历史及里程碑 蔚来资本2023年可持续发展报告追求卓越 我们追求极致卓越并不断改进。我们专注于与团队一起做得更好。 使命及愿景 终局思维 我们基于长远利益制定未来十年可持续发展的投资和合作决策。 关爱伙伴 我们慎重地选择团队伙伴与合作伙伴, 提供反馈与包容的成长空间，对自己的成长负责。 使命及愿景 投资创新，延续人类进步 引领正道 我们追求正确的做事方法，不走捷径。我们秉持开放的心态，忠于内心，去做正确的事。 追求卓越引领正道终局思维自主能动关爱伙伴成就团队 自主能动 我们通过积极地行动和勇于冒险赢得胜利，并敢于担责。 成就团队 我们提倡集体贡献而非个人主义，组织成功高于团队与个人利益。 2023 高光时刻 受资企业 蔚来资本 欧盟《可持续金融披露条例》第8条 “蔚蓝计划”蔚来资本发布了首个可持续发展计划——“蔚蓝计划” 34%总营收额较2022年增长34% 95% 受资企业碳强度比中国平均值低95% 积极响应 56% 新版政策蔚来资本新版可持续发展系列政策 6次6次纳新 56%的受资企业2023年碳排放强度较去年有所降低 6次举办6次“牛总会”社群活动 60%晋升人员中，女性占比高达60% 12% 碳排放总量较2022年减少12% 62% 新办公室香港办公室及合肥办公室正式启用 加入中国循环经济协会 27% 受资企业女性员工占比27% 62%的受资企业凭借高质产品及优异的可持续实践斩获奖项 可持续管理体系 蔚来资本 ESG 管理体系 政策及投资过程 监测和报告 创造价值 设立委员会 评估 投前筛选 贯穿投后管理的ESG监测 为受资企业的可持续发展赋能 有利于促进蔚来资本ESG 政策的实施 良好实践从头抓起 在尽职调查过程中融入ESG评估 •利用我们强大的生态系统，为企业引入相关资源•举办培训和知识分享会，为企业提供指导•帮助受资企业识别风险状况并就解决方案提供建议 •在投后管理过程中，跟踪并定期审查尽职调查时确定的关键项目•蔚来资本要求所有受资企业提交ESG指标的相关数据和证明文件•蔚来资本每年向公众和投资者发布ESG报告，记录我们的足迹并分享我们的经验•蔚来资本在官网上设置“ESG监督与反馈”（ESGGRM）栏目，接受社会监督 限制投资名单初筛 成立由管理合伙人领导的ESG委员会，有利于促进蔚来资本公司层面ESG政策的实施 •投委会成员在第一个投决会上提出对ESG 风险的初步分析•第一个投决会深入尽职调查过后，将进一步收集信息，进而全面了解拟投资公司的ESG优势、潜在风险和补救措施•ESG分析结果将与其他尽职调查结果一起在最终的投决会上呈现 行动及成就 •采访：了解受资企业ESG需求及问题 数据分析报告 14 负面清单涵盖14个行业 欧盟SFDR •蔚来资本“牛总会”社群活动 遵守欧盟《可持续金融披露条例》 60+投资前按照60余条细则筛选 年度报告为投资者提供年度报告 6 涵盖6大方面 •ESG承诺、监督及反馈•劳工及职业健康•保护环境及生物多样性•社区责任•土地征用与文化遗产•商业道德 官网发布在官网公开发布新闻 •荣获国际奖项 100+分类中包含100+行业 申诉与建议通道畅通 向前一步：蔚来资本正式推出符合 SFDR第 8 条要求的基金 要点聚焦，驱动发展 气候相关特性 •助力减缓气候变化措施：本基金致力于辨识并赋能针对温室气体排放，尤其是二氧化碳减排的各类项目与技术实施，范畴涵括但不限于碳足迹追踪计量、直接碳排放削减举措、碳补偿体系构建及碳交易市场的参与和拓展。 •支持气候适应性策略：本基金旨在支持企业发展和推广在物理层面和结构性层面应对气候变化挑战的解决方案和产品。 •推行责任制生产模式：本基金旨在引导企业在生产经营中推行负责任的生产模式，侧重于提升生产流程中的循环利用水平，提高能源使用效能，积极推进清洁能源的应用。 良好的治理同样重要 •提供优质工作环境：本基金致力于构建安全且多元的工作环境，关心员工的福祉与福利。 •履行社会责任：本基金致力于帮助受资企业提升供应链管理能力，确保产品安全与质量，保护数据隐私。 •排除政策：本基金不会对含以下业务的项目进行任何投资： •军火相关的生产和/或贸易和/或分销•烟草相关的生产和/或贸易和/或分销•卖淫或嫖娼活动，或制作、传播或销售色情制品等相关行为•组织并推广赌博等博彩活动•开采并提炼热煤 在迈入强化可持续性监管的新纪元之时，蔚来资本承诺遵循欧盟可持续金融披露法规（SFDR）中第8条款基金标准。2022年，公司着手构建了一套符合欧盟SFDR标准的影响跟踪体系。这套完备的框架体系兼顾经济效益与ESG（环境、社会及治理）各项要素，让我们及所有利益相关方得以全方位、系统化地了解受资企业表现。 值得一提的是，2023年，半数以上的受资企业已逐步将业务扩展至国际市场。这些企业拥有备受赞誉的产品技术和解决方案，在此基础上，蔚来资本也在不断协助它们改善企业治理结构，进而保证最佳实践。我们正式承诺将遵照SFDR第8条相关规定，坚定不移地推动可持续发展，不断提高透明度，让投资者安心。 诚然，作为首次承担此类义务的非欧盟风险投资管理机构，决定前难免要深思熟虑。但其实，我们所关注的大出行与新能源两大战略领域与联合国可持续发展目标高度契合。所以，我们有信心投资到符合SFDR第8条规定的受资企业。蔚来资本将加大监管力度，根据不断更新的法规要求，适时进行调整优化，严格遵守相关法律法规。 影响力指标 蔚来资本高度重视对ESG（环境、社会和治理）因素的量化衡量和透明披露，确保选取合理参考指标，推动ESG进步。通过对ESG绩效的衡量和公开披露，公司可以明确哪些领域有待提高，避免基金投资可能对环境和社会造成的负面影响。 寻找气候适应性新机遇 缓解气候变化 •碳排放量•碳足迹•碳强度 •物理风险与机遇•过渡性气候风险与机遇 保障良好的工作环境 践行责任制生产 •全职员工总数•人力资源多样性•管理人员总数•管理团队多元化•董事会席位总数•董事会成员多元化•全职员工平均薪酬与薪酬差距•事故率 •采用可再生能源•坚持回收和再利用•关注能源消耗强度 肩负社会责任 •行政罚款总数•员工或利益相方提交的投诉和申诉报告总数 报告及数据——蔚来资本 在第 28 届联合国气候变化大会（COP28）上发表演讲 在主题为“Bridging the Gap in Digital Infrastructure and Climate Tech”的分享中，朱岩深入探讨如何推进气候科技创新、如何应对气候变化的挑战等问题。与COP28的核心主题相呼应，即世界急需气候技术来助力实现净零排放的解决方案，包括但不限于能源转型、电动汽车以及其他基础软硬件创新，蔚来资本已构建了由各领域领先的公司组成的投资生态，支持和陪伴超过80家公司为全球可持续发展做贡献。 在能源转型问题上，仅仅依靠建造太阳能和风能发电站等还不足以解决当前世界面临的能源问题，还需要能源互联网的建设等创新模式的支持和助力。 作为技术投资者，我们的角色是不断发现和支持那些能够满足能源转型市场需求的技术创新，为零碳未来作贡献。 蔚来资本管理合伙人朱岩受亚洲基础设施投资银行（AIIB，下简称“亚投行”）邀请，出席了在阿联酋举行的第28届联合国气候变化大会（COP28），并作主题分享。这是朱岩先生连续第二年受邀参加这一全球气候盛会，体现了蔚来资本在全球气候议题上的承诺与影响力。 蔚来资本管理合伙人朱岩 亚投行在提升气候技术意识方面处于前沿地位，并致力于实现《巴黎协定》的目标。蔚来资本很高兴能与亚投行携手推进各种气候解决方案。 气候影响评估指标 “蔚蓝计划” 2023年，蔚来资本发起了首个可持续发展项目——“蔚蓝计划”。该计划旨在提高人们对地球生态系统的认识，厘清人类与自然错综复杂的关系。“蔚蓝计划”围绕以下关键主题，推出了一系列活动： 生物多样性 蓝色海洋 绿色家园 作为一家投资机构，蔚来资本充分意识到自然环境的重要性。借此“蔚蓝计划”，我们对环境保护的承诺和期望得以落实。 第一站：“守蔚海洋”公益净滩活动 627 千克 地点：海南三亚时间：2023年2月 重新回收海洋垃圾 627 千克 世界自然基金会（WWF）的数据显示，每年约有800-1000万吨塑料等废料非法倒入海洋。为防止海洋环境进一步恶化，蔚来资本携手蓝丝带