中泰期货2023年年度报告

中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司2023年 度 報 告 第 八 章2023年 度 監 事 會 工 作 報 告65 第 一 章 釋 義2 一、2023年 度 監 事 會 主 要 工 作65二、監 事 會 對 公 司2023年 度 有 關 事 項 發 表 的 審 查 意 見68三、2024年 度 監 事 會 工 作 計 劃70 第 三 章 公 司 基 本 情 況6 一、概 況二、歷 史 沿 革三、員 工 基 本 情 況四、組 織 機 構 和 分 支 機 構 基 本 情 況五、所 處 行 業 基 本 情 況六、業 務 基 本 情 況七、附 屬 公 司 基 本 情 況八、報 告 期 內 所 獲 榮 譽 第 九 章 董 事、監 事、高 級 管 理 人 員 及 員 工 情 況 一、董 事、監 事 和 高 級 管 理 人 員 基 本 情 況71二、報 告 期 內 董 事、監 事 和 高 級 管 理 人 員 變 動 情 況85三、董 事、監 事 及 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬85四、員 工 及 薪 酬 情 況86 第 十 章 重 大 事 項 一、重 大 訴 訟、仲 裁 事 項87二、重 大 收 購、重 組 和 出 售 附 屬 公 司，聯 營 公 司 及 合 營 企 業事 項87三、關 連 交 易87四、重 大 合 同 及 履 約 情 況100五、購 入、出 售 或 贖 回 上 市 證 券100六、控 股 股 東 承 諾 事 項 及 履 行 情 況100七、聘 任、改 聘、解 聘 會 計 師 事 務 所 情 況101 第 四 章 財 務 概 要 21 一、本 集 團 主 要 會 計 數 據二、本 集 團 主 要 財 務 指 標三、本 公 司 淨 資 本 及 相 關 風 險 控 制 指 標四、本 集 團 近5年 財 務 狀 況 第 五 章 董 事 長 致 辭 第 六 章 管 理 層 討 論 與 分 析 第 十 一 章 企 業 管 治 報 告102 一、報 告 期 內 經 濟 環 境 與 期 貨 市 場 狀 況二、對 本 集 團 經 營 舉 措、業 績 及 未 來 發 展 的 討 論 與 分 析三、信 息 技 術 建 設四、2024年 發 展 計 劃五、財 務 報 表 分 析六、員 工 結 構、薪 酬 及 培 訓 情 況七、分 支 機 構、附 屬 公 司 變 動 及 對 業 績 影 響八、重 大 投 融 資 情 況九、重 大 資 產 處 置、收 購、置 換、剝 離 及 重 組 其 他 公 司 情 況十、可 能 面 臨 的 風 險、不 確 定 性 及 應 對 措 施十 一、報 告 期 後 重 大 事 項 一、公 司 治 理及 文 化 建 設概 況102二、股 東 大 會 情 況102三、董 事 履 職 情 況104四、董 事 會 及 各 專 門 委 員 會 履 職 情 況113五、董 事 長 及 總 經 理126六、董 事、監 事 及 高 級 管 理 人 員 的 證 券 交 易128七、獨 立 非 執 行 董 事 履 職 情 況128八、監 督 風 險 管 理 及 內 部 監 控 系 統129九、其 他 有 關 事 項131 第 十 二 章 內 部 控 制137 一、內 部 控 制 架 構 建 設 情 況137二、內 部 控 制 制 度 實 施 運 行 情 況137三、內 部 控 制 監 督 與 檢 查 情 況138 第 七 章 董 事 會 報 告 一、主 要 業 務二、業 績 及 末 期 股 息三、業 務 審 視四、董 事 及 董 事 履 歷五、董 事 及 監 事 服 務 合 約六、董 事、監 事 及 最 高 行 政 人 員 於 股 份、相 關 股 份 及 債 權 證之 權 益 及 淡 倉七、主 要 股 東 於 股 份 及 相 關 股 份 之 權 益 及 淡 倉八、本 公 司、董 事、監 事 及 高 級 管 理 人 員 受 處 罰 及 整 改 情 況九、本 公 司 履 行 社 會 責 任 情 況十、其 他 披 露 事 項 風 險 提 示 5054 ZHONGTAI FUTURES Company Limited 861516250001 861516250001 24840 1 2 1202422222024222 公 司 基 本 情 況 131602 141301 8A9 27 158F408 76 320 22 249 11 H 183171712-1716 01461 +86-531-81678006+86-531-81916777www.ztqh.cominvestors@zts.com.cn 公 司 基 本 情 況 1995651,020 20005182,0003,020 2004621623,082 20069135,000 214 20071227 201052420,000362.3840,362.383564 201163011,430.282606207.3338352,000 201292612.9412,0004,911893,0002,0001,0001,00064,000 20121210201293075,000 201577H275,000,00001461H3.32 20157242,090,000H(i)1,900,000H(ii)190,000H201587 2015917100,190632,176,07863.10%35,156,2503.51%22,583,6012.25%11,718,7501.17%11,718,7501.17%11,456,5711.14%H277,090,000H27.66% 2022329 767 公 司 基 本 情 況 公 司 基 本 情 況 2023 202385.01568.5125.60%6.28%14307131 4 公 司 基 本 情 況 2023APP 18 財 務 概 要 (1)= 財 務 概 要 5 1. 2. 董 事 長 致 辭 20232023 2023+ 2023+200301.2 2024 2024 2024326 管 理 層 討 論 與 分 析 20232023 2023GDP12620222.2202389,3585.4%0.4CPI0.2%CPI0.7%0.6%20233.2 2023202333,278.2R&D2.64%0.082023GDP54.6%1.282.5%43.11.3%2.9%2%5.8%6.1% 管 理 層 討 論 與 分 析 20235.2%3%202330% 2023 1. 20231-1285.0125.60%568.516.28%20231215014,227.433.92% 2. 20232023152023612202392023102023 3. (1) 202332023731 (2) 202314307211317184012 (3) 202320231251.426842,362.5331,05836.574269,241.49 (4) 2023202312023520238 管 理 層 討 論 與 分 析 2023+ 20232113125.60%6.28% 2023 4.45%15.49%1.98% 21131 2023CTA 20232,74313%202211% 管 理 層 討 論 與 分 析 10.12%+ 8453021.37% 2023 APP 2024 2024 管 理 層 討 論 與 分 析 2024 CTA +20231231215,323.252022244,762.8212.03%196,872.842022222,199.2511.40%13,371.88202216,610.2119.50%0.1320220.1723.53% 管 理 層 討 論 與 分 析 301.262022288.594.39%275.662022264.174.35%25.60202224.424.83% 3.2420222.1848.83%298.022022286.414.05% 21.35202220.404.66%45.48%202245.52%,0.04 2023 18,142.544,396.4019.51% 管 理 層 討 論 與 分 析 1. 202358,5540.76%2023202260.42%61.16%39.58%38.84% 1 2 23,1732.66%2023 4,3339.85% 3,73317.42% 2. 3,8533,59648.28%2023 管 理 層 討 論 與 分 析 1 -10,8102023 2 14,66326,646222.37% 5. 202343,6302,9927.36% 管 理 層 討 論 與 分 析 202312313,012,6394.39%2,776,1372.36%149,04523.32%87,45764.84% 1. 2023123164,1362.36% 1,881,84762.47%235,14314.28 %665,42022.09%27,4153.96%228,8717.60%143,59238.55% 2. 2023123128,18423.32% (1) 2023123119,44820.84% 管 理 層 討 論 與 分 析 3. 2023123187,45434,40264.84% 202312312,756,610114,9224.35%2,313,80212.05% 1. 202312312,313,80283.95%248,84512.05% 20231231256,0294.83% 管 理 層 討 論 與 分 析 2023123130,547,000.0020221231 20231231 = 26,205 2022 管 理 層 討 論 與 分 析 E-Learning697220232023 1. 202359202387 2. 202333120235920235920238162023918 3. 管 理 層 討 論 與 分 析 1155 1.2.3.4.5. 管 理 層 討 論 與 分 析 1. (1) (2) (3) (4) 2. (1) (i) (ii) (iii) (2) (i) (ii) 管 理 層 討 論 與 分 析 (3) (i)(ii)(iii)(iv)(4)(i)(ii)(iii) (5) (i)(ii)(iii)(iv) 202422220242024222 202431320243132024313 董 事 會 報 告 20231231 202312312023100.1414,026,6002022123116,030,40013.44%20232023H20232024882023 201935[1993]045[2011]348HHHHH10%HHH HHH[2008]89710%H HH 293334444849505462 20242222024222 20242203.09D 董 事 會 報 告 (a)(b) 20231231XVXV78352 20231231XV23336 董 事 會 報 告 (1)36.09%XV632,176,078 (2)CM International Capital Limited18,211,000HChina Minsheng Investment GroupCorp., Ltd.20