凌钢股份：凌源钢铁股份有限公司2024年第一季度报告

证券简称：凌钢股份转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （2）关联担保进展情况 截至2024年3月末，公司及控股子公司对凌钢集团及其控制的公司提供的担保总额为人民币17.11亿元，累计担保余额为人民币2.5亿元。凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的担保总额为人民币29.64亿元，累计担保余额为人民币12.04亿元。截至本报告披露日，公司及控股子公司对凌钢集团及其控制的公司提供的担保余额为0元。 （3）其他重要事项 ①2023年11月24日，公司持股5%以上股东宏运（深圳）资本有限公司（简称“宏运资本”）因未按照协议约定完成股票质押回购交易，触发违约处置程序，宏运资本与梁爽、东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”）签署了《股份转让协议》，拟将质押给东吴证券的8,556万股公司股份协议转让给梁爽，用以偿还宏运资本在东吴证券的质押融资。2024年3月6日，公司收到宏运资本函告，宏运资本与梁爽、东吴证券三方经友好协商，终止了上述《股份转让协议》。具体内容详见2023年11月25日和2024年3月7日公司刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于股东通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置暨权益变动的提示性公告》（临2023-076）和《凌源钢铁股份有限公司关于股东终止通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置的公告》（临2024-013）。2024年3月4日至19日，宏运资本被东吴证券按计划通过集中竞价方式强制卖出所持公司股份，被动减持2,852.16万股，完成减持计划，已经达到公司总股本的1%，本次减持的数量已达减持计划上限，减持后持股比例5.32%。具体内容详见2024年1月17日和2024年3月20日公司刊登的《凌源钢铁股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（临2024-005）和《凌源钢铁股份有限公司股东权益变动达1%暨集中竞价减持股份结果公告》（临 2024-020）。2024年3月27日，宏运资本将其质押给东吴证券股份有限公司的公司无限售条件流通股151,687,875股办理了质押展期，具体内容详见2024年3月28日公司在《中国证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于股东股票质押展期的公告》（临2024-021）。 ②2024年1月5日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>部分条款的议案》。据此，公司于2024年2月1日完成了工商变更登记手续并取得了朝阳市市场监督管理局换发的《营业执照》，公司注册资本由人民币2,852,154,325元变更为2,852,159,344元，其余登记事项不变。具体内容详见2023年2月3日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于完成工商登记变更的公告》（临2024-009）。 ③2024年1月9日，公司与江苏银行股份有限公司深圳分行因合同纠纷案，向凌源市人民法院提起民事诉讼。具体内容详见2024年1月10日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于重大诉讼公告》（临2024-003）。 ④2024年1月25日，公司监事吕凯利先生通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份共计3,200股。具体内容详见2023年1月27日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于监事增持公司股份的公告》（临2024-006）。 ⑤2024年1月30日至2月21日，因江苏银行股份有限公司深圳分行与深圳市钩帝进出口贸易有限公司、吴声华、扬中市银岭中润房地产开发有限公司、本公司合同纠纷案，公司部分银行资金被冻结和扣划。具体内容详见2024年1月31日、2024年2月2日、2024年2月3日、2024年2月23日公司在《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站刊登的《关于部分银行账户资金被冻结暨诉讼进展公告》（2024-007）、《关于部分银行账户资金被冻结的进展公告》(临2024-008、2024-010、2024-012）。 ⑥2024年2月8日，公司持有5%以上股东天津泰悦投资管理有限公司（简称“天津泰悦”）将其所持公司无限售条件流通股3,800万股办理了补充质押手续，具体内容详见2024年2月20日公司刊登的《凌源钢铁股份有限公司股份质押公告》（临2024-011）。2024年4月8日，公司收到天津泰悦关于解除质押股份的函，该股东解除质押无限售条件的流通股17,300万股。具体内容 详 见2024年4月9日 公 司 在 《 中 国 证 券 报 》 《 证 券 时 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于公司股东股份解除质押的公告》（临2024-024）。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2024年3月31日 公司负责人：张鹏主管会计工作负责人：李景东会计机构负责人：张磊 合并利润表 2024年1—3月 编制单位：凌源钢铁股份有限公司 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。 公司负责人：张鹏主管会计工作负责人：李景东会计机构负责人：张磊 合并现金流量表 2024年1—3月 编制单位：凌源钢铁股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 公司负责人：张鹏主管会计工作负责人：李景东会计机构负责人：张磊 凌源钢铁股份有限公司董事会2024年4月29日