恒烁股份：2022年年度报告(更正后）
公司代码：688416 恒烁半导体（合肥）股份有限公司2022年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内公司实现营业收入43,327.75万元，同比下降24.76%；实现归属于上市公司股东的净利润2,120.56万元，同比下降85.63%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润350.05万元，同比下降97.35%。2022年公司业务受到地缘政治变化、短期经济冲击及半导体行业周期波动等综合因素影响，下游需求减弱，公司主要产品销量、平均销售单价和毛利率均出现下滑，同时期间费用同比提升，业绩承压，导致全年业绩大幅下滑。未来，若存储器行业市场下行的情况未有好转，将会对公司营收规模及毛利率产生不利影响。公司经营业绩受半导体行业景气度影响较大，存在周期性波动的风险。 公司已在本报告中描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分，请投资者注意投资风险。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人XIANGDONG LU、主管会计工作负责人唐文红及会计机构负责人（会计主管人员） 唐文红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币2,120.56万元，截至2022年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币17,037.66万元。充分考虑到公司的整体盈利水平以及实际发展需求，为扩大经营规模，资金需求较大，为更好地维护全体股东的长远利益，公司2022年度拟不分配利润，不派发现金红利，资本公积不转增股本，不送红股。 上述2022年年度利润分配议案已经第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十四次会议审议通过，该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义................................................................4第二节公司简介和主要财务指标..............................................10第三节管理层讨论与分析....................................................16第四节公司治理...........................................................48第五节环境、社会责任和其他公司治理........................................72第六节重要事项...........................................................78第七节股份变动及股东情况.................................................108第八节优先股相关情况.....................................................122第九节债券相关情况......................................................123第十节财务报告..........................................................124 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 (二)主要财务指标 √适用□不适用 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 □适用√不适用 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 √适用□不适用 公司因涉密及商业秘密等原因，为保护本公司投资者利益，对供应商、客户的具体名称不予披露。 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2022年公司业务受到地缘政治变化、短期经济冲击及半导体行业周期波动等综合因素影响，下游需求减弱，公司主要产品销量、平均销售单价和毛利率均出现下滑，同时期间费用同比提升，业绩承压，导致全年业绩大幅下滑。2022年公司实现营业收入43,327.75万元，同比下降24.76%；实现归属上市公司净利润为2,120.56万元，同比下降85.63%。影响经营业绩的具体分析如下： 1、报告期内公司产品的销售数量和销售单价下降，公司营业收入下降。2022年度，公司主营产品NOR Flash主要销往消费电子等领域，受市场整体影响，客户基于自身生产经营和下游市场需求的减少，对公司采购量下降；同时因不可抗力因素的影响对公司销售、采购渠道和物流活动等均产生了持续不利影响，公司产品整体销量显著下滑。叠加公司主要型号产品平均销售单价较去年同期均出现明显下滑，公司销售占比最高的NOR Flash 32Mb容量产品平均单价较去年同期下降超过10%，MCU产品平均单价同比下降约15%左右。 2、2022年度受行业整体波动影响，营业收入下降，而晶圆代工价格变动相对存在一定的滞后效应，公司当年销售的主要产品的晶圆采购价格仍相对较高。因此公司当年产品毛利率水平较去年同比存在较大幅度下降。 3、报告期内为满足公司未来业务拓展，公司高度重视技术和产品的持续研发，增加研发人员叠加提高研发人员薪酬水平，研发投入大幅增加，较去年增长1,772.89万元，同比增长37.68%。 2022年度经营情况报告如下： （一）持续加大研发投入，优化产品结构，丰富产品线，提升核心竞争力 2022年，公司持续研发创新，保持研发投入，根据市场需求和技术发展趋势进行研发，确保可持续性的研发优势。2022年度公司研发投入6,478.10万元，同比增长37.68%；研发费用占营业收入比重达到14.95%，同比提高6.78个百分点。截至报告期末，公司研发人员数量相较于去年同期增长28.36%。 NOR Flash存储芯片领域，公司开展了多个产品线的研发，其关键技术主要包括：先进ETOX工艺制程（50nm和55nm）的持续迭代开发，缩减芯片面积，设计优化以覆盖更宽的操作电压，极低的待机功耗和快速唤醒功能，实现超高速的数据传输速率（133MHz），以及双边沿采样技术的研究等。在新技术的基础上，完善了产品线，使公司产品实现了从1Mb至256Mb多容量多电压等级全系列覆盖。 MCU芯片领域，研发项目主要涉及实现高性能和低功耗的关键技术，包括：使用最新的55nm工艺制程，使用Gating Clock技术保证芯片同时具备宽压工作范围和低功耗特征，设计出独立可调整的LDO电源等。同时针对不同市场开发优先性能的高速芯片和具备高性价比的低功耗芯片。 CiNOR存算一体AI推理芯片领域，公司与中国科学技术大学深入合作，展开了基于NOR闪存技术的存算一体终端推理AI芯片的研发，设计了用于IoT应用的超低功耗CiNOR芯片，使用创新的存算一体化架构，极大优化了芯片的能效比，实现超低功耗的AI卷积运算，并持续推进基于MCU的AI应用部署和模型量化研究。 （二）“存储+控制”战略布局，市场协同突破发展 NOR Flash和MCU作为基础电子元器件，主要应用场景和客户群体相似，公司部分NORFlash客户同时有MCU产品需求。报告期内，公司围绕“存储+控制”战略布局，一方面，以优质的产品和服务持续优化与现有客户的合作关系，同时积极地利用NOR Flash销售资源叠加 MCU产品的推广，增强客户黏性。另一方面，公司加大了在工业控制、智能电表、汽车电子等细分市场的产品宣传推广力度，在高容量和高附加值市场有所突破。 公司的NOR Flash产品根据不同容量的目标客户群进行精确定位，保证性能、功耗和性价比的合理匹配，报告期内，随着公司产品持续迭代升级，品类不断丰富，市场认可度提升，NORFlash产品在工业控制、物联网、通信等领域取得突破，逐步实现规模化销售，销售占比提升。 公司的MCU产品在2022年度面临短期经济冲击及半导体行业周期波动等因素的影响下，实现业绩与出货量双增长，公司MCU产品2022年度实现销售收入8,219.07万元，出货量达11,146.09万颗，同比增长24.19%。在不断深化原有客户和市场的基础上，2022年度客户数量进一步增加，不断开拓新的产品应用领域，尤其在工业控制类实现良好增长。同时公司已研发出基于CX32L003产品升级迭代的系列产品（L030和L032），提升运算速度，增加外设功能，同时成本及功耗进一步降低，丰富了现有产品线，将有利于进一步提升公司MCU产品的核心竞争力。 （三）供应链深度协作，产能稳定有保证 公司采用灵活的Fabless轻资产经营模式，供应商的实力和稳定性对公司发展影响重大。报告期内，公司与晶圆制造供应商签订产能保证协议，建立了更稳定长期的深度合作关系，为公司未来的稳步发展提供保障。 报告期内，公司在运营管理方面除不断夯实与现有供应商的业务往来外，也积极拓宽供应链渠道，探索新的更有竞争力的代工合作方案；除了在广度上不断扩宽供应链渠道之外，也在深度上积极发掘高附加值供应商资源，为未来公司的产品布局提前做好相应规划。 公司运营管理始终高度重视与上游各类供应商伙伴的合作关系，着力建立稳定可靠的供应链体系，从而有效保证运营管理的运转效率和供应支持。 （四）登陆上海证券交易所科创板 2022年8月29日，公司成功登陆上海证券交易所科创板，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,066.00万股，发行价格为每股人民币65.11元，募集资金总额为人民币1,345,172,600.00元，扣除发行费用人民币135,532,200.00元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币1,209,640,400.00元。首次公开发行完成后，公司总股本增至8,263.7279万股。公司登陆资本市场，有
