杰华特：2023年年度报告

杰华特微电子股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险和应对措施，本年度业绩亏损的主要原因敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素（二）业绩大幅下滑或亏损的风险”部分。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人马问问、主管会计工作负责人谢立恒及会计机构负责人（会计主管人员）谢立恒声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2023年度期末可供分配利润为负数。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定，鉴于公司2023年度期末未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件。为保证公司的正常经营和持续发展，因此公司2023年度不进行利润分配，也不以资本公积转增股本。 上述方案已经公司第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................3第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................9第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................14第四节公司治理...........................................................................................................................59第五节环境、社会责任和其他公司治理（ESG）...................................................................78第六节重要事项...........................................................................................................................84第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................123第八节优先股相关情况.............................................................................................................134第九节公司债券相关情况.........................................................................................................135第十节财务报告.........................................................................................................................136 第一节释义 一、释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用 1、2023年度公司营业收入下降10.43%，主要系2023全球经济增速放缓，半导体行业周期变化，受终端市场景气度及需求下降等因素影响。报告期内，市场竞争激烈，产品销售价格回落所致。 2、2023年度公司归属于上市公司股东的净利润为-53,140.91万元，同比下降487.44%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-55,413.38万元，同比下降677.80%。主要系2023年公司收入下降，产品毛利率下滑，研发人员增加，研发投入增长，公司实行股权激励导致股份支付费用增加，以及计提较多存货跌价准备等原因所致。 3、2023年度公司归属于上市股东的净资产，较上年下降15.13%。主要系2023年公司未分配利润减少所致。 4、2023年度公司经营活动产生的现金流量净额有所增长，主要原因系2022年公司为锁定供应商的产能向其支付产能保证金，2023年公司无此项资金支出，以及本期采购付款减少所致。 5、2023年度公司基本每股收益、稀释每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益分别同比下降440.00%、440.00%和596.00%。加权平均净资产收益率同比减少31.91个百分点，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率同比减少28.61个百分点。主要系2023年度公司净利润降幅较大所致。 6、2023年度公司研发投入49,936.76万元，研发投入占营业收入的比例为38.51%，同比增加17.46个百分点，主要系2023年公司继续加大研发投入，研发人员数量增长，相应薪酬费用增加，2023年实行新的股权激励导致股份支付费用增加，以及研发材料和试制费、折旧及摊销等费用增加所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2023年分季度主要财务数据 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 √适用□不适用 公司部分信息涉及商业秘密，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司已按照《杰华特微电子股份有限公司信息披露管理办法》完成相应的审批程序。 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 公司专注于模拟芯片的研发、设计和销售，致力于为各行业客户提供高效率、高性能、高可靠性的一站式模拟集成电路产品解决方案，致力于推动行业的能效提升和技术升级。截至报告期末，公司已成功构建了包括电源管理芯片和信号链芯片在内的两大产品矩阵，涵盖了AC-DC、DC-DC、线性电源和电池管理等电源管理产品线，以及检测产品、接口产品、转换器产品、时钟产品以及线性产品等信号链产品线，覆盖了各应用领域模拟芯片的主要类别，并在多品类多层次的芯片发展格局中占据了坚实的地位。 2023年，受终端市场景气度疲软、经济发展放缓等宏观因素的影响，模拟芯片行业整体处于下行周期。根据世界半导体贸易统计组织（WSTS）的数据，全球半导体市场规模预计较去年同期下降9.4%至5,201亿美金。面对艰难的行业困境，公司积极应对市场变化，努力提升市场份额，在产品价格下降趋势下，持续增加出货量，实现全年销量同比增长26.5%。因受产品价格下降与经营费用增加影响，公司经营业绩未达预期，实现主营业务收入129,646.58万元，同比下降10.44%；实现归属于上市公司股东净利润为-53,140.91万元，同比下降487.44%。 公司秉持客户需求为导向，持续加大研发投入与业务开拓，致力于发展创新驱动增长策略。2023年，从产品研发、市场布局、人才培养、供应链管理、内部治理以及新业务投资拓展等诸多方面均取得了较大的突破和进展，为公司持续健康发展提供了有力支撑。 (一)持续研发投入：构筑长远发展基石 在当前竞争激烈的市场环境中，研发创新是核心驱动力。报告期，公司持续加大研发投入，不仅巩固了现有技术优势，更着眼于长远发展，进行了前瞻性的战略布局。公司坚持持续研发创新与全产品线的布局策略，以确保在市场回暖之际，能够迅速推出更多创新产品，以提升公司在行业中的领先地位，为股东和客户创造持续增长的价值。 截至报告期末，公司研发人员共544人，占总人数的64.08%。报告期内，研发投入达49,936.76万元，同比增长63.88%；新增知识产权182项，其中发明专利101项、实用新型专利7项、软件著作权18项、集成电路布图设计专有权56项。公司高水平的研发投入，将为技术创新及产品开发提供有力保障，构筑长远发展基石。 (二)产品多元化：积极拓展新兴应用领域的蓝海 2023年，公司在产品线方面实现了较大突破，丰富了产品型号，积极拓展新能源、计算、汽车等新兴应用领域的市场份额。通过精准的市场定位和创新的产品设计，成功进入了多个高增长潜力的细分市场领域，为公司的可持续发展注入了新的活力。 报告期内，公司发布了100VDC-DC、升降压（buck-boost）DC-DC、放大器，比较器，模拟开关等多款产品，在新能源、汽车等领域得到了客户的肯定。在电子保护开关（eFuse）品类，公司 推出一款业界领先水平的50A功率管集成产品，具有导通功耗小、启动电流能力大、恶劣情况下保护性能强等优点，获得了计算领域客户的广泛好评。另外，公司开发了多款汽车级LDO，可应用于智能座舱、辅助驾驶等领域，并推出了多款可应用于通信和服务器的超低噪声高性能大电流LDO，完成了LDO产品的重要布局。 (三)人才为本：持续培养与股权激励并举 公司重视人才的培养与激励，认为人才是企业发展的重要支柱，通过与高校及研究机构的合作，为员工提供专业培训和个人发展空间，激发员工的创新和创造能力。同时，公司实行股权激励计划，与员工共享公司的成长