南模生物：2023年年度报告
公司代码：688265 上海南方模式生物科技股份有限公司2023年年度报告 2024年4月 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 本公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险,详情敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四风险因素”部分的相关内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人费俭、主管会计工作负责人周荣新及会计机构负责人（会计主管人员）王平兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司董事会审议通过的2023年年度利润分配方案为： 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司通过集中竞价方式回购的股份为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税）。截至2024年3月31日，公司的总股本为77,963,513股，扣除已回购尚未注销的股份990,229股，拟参与分配的股份总数为76,973,284股，以此为基数进行测算，预计本次合计派发现金红利1,000.65万元（含税）。 公司通过回购专用账户所持有的公司股份不参与本次利润分配，实际派发现金红利总额将以2023年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。 公司2023年利润分配预案已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................8第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................13第四节公司治理...........................................................................................................................49第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................69第六节重要事项...........................................................................................................................76第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................106第八节优先股相关情况.............................................................................................................114第九节债券相关情况.................................................................................................................114第十节财务报告.........................................................................................................................115 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 1、营业收入 报告期内，公司营业收入同比稳步增长，全年同比增长20.99%。2022年上半年受上海新冠影响较大，同比营业收入基数较低，2023年全面放开后，科研客户的需求逐步恢复，科研端收入实现较快增长，但工业客户受生物医药行业投融资环境影响存在资金压力，工业端收入增速较低，公司总体收入稳步增长，但增速不高。 2、归属于上市公司股东的净利润 报告期内，归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别下降281.18%、33.67%，主要系报告期内： （1）公司营业收入同比稳步增长，但受生物医药行业投融资环境影响，收入增速不高。 （2）生产成本持续上涨。2022年10月、2023年4月公司分别新增上科路基地和金山II期基地共计三万余笼，上述基地投产后，新增产能对应的报告期内计提的折旧摊销、能源费、人员工资等也随之增加，生产成本持续上涨。 （3）销售费用大幅增加。由于公司在巩固和提升国内市场份额的同时积极开拓海外市场，扩充国内销售团队和加大海外销售团队的建设，相应的职工薪酬总额增加较多，同时全面放开后销售人员增加了出差频率和展会参加频次，加大业务拓展宣传力度，销售费用大幅增加。 （4）研发费用持续增加。公司不断加大研发力度，扩充标准化模型品系数量，补充人源化模型验证数据，同时为应对行业趋势的变化，在神经退行性疾病、自身免疫疾病、代谢疾病等领域增加研发投入，加之新增上科路基地租金能耗较高，分摊到研发费用中的租金费、物业费与能源费等固定费用涨幅较大，研发费用持续增加。 （5）信用减值损失增加。随着业绩增长，期末应收账款余额增大，加之个别客户回款困难公司单项全额计提坏账准备，当期计提的坏账金额较大。 （6）利息收入、政府补助减少等其他影响。 3、经营活动产生的现金流量净额 报告期内经营活动产生的现金流量净额为2,008.22万元，比上年同期增加118.88万元，同比上涨6.29%。主要系主营业务收入同比增长，同时公司加大客户回款的催收力度，经营活动现金流量净额略有增长。 4、每股收益 报告期内，公司基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益同比分别下降271.43%、271.43%、34.21%，主要系公司报告期内归属于上市公司股东的净利润下降所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年，国内外生物医药行业投融资的寒冬仍未看到尽头，国内创新药融资市场自2020年后已连续3年下降，我国生物医药自从2015年药政改革新纪元开启以来，创新药行业发展飞速，当前国内创新药行业正处于爬坡过坎实现创新高质量发展的关键期，2024年初的“全链条支持创新药”方案无疑给整个行业带来了极大信心提振，也将给中国创新药发展带来深远影响。疾风知劲草，岁寒识松霜，南模生物秉承“编辑基因，解码生命”的经营理念，乘政策春风，将在冰雪融化之际蹚出一条自己的发展道路。 公司持续关注同行业及下游相关行业的发展动态，聚焦生命科学前沿，重点着眼于丰富实验动物模型库，补充技术短板，优化产能布局，积极开拓国内外市场，实现从基因修饰动物模型构建到表型分析及药理药效评价的一站式服务体系。报告期内，公司实现营业收入36,654.88万元，同比增长20.99%；归属于母公司所有者的净利润约为-2,058.26万元，同比下降281.18%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约为-3,951.03万元，同比下降33.67%。 报告期内，公司重点开展了以下工作： （一）坚持创新驱动 报告期内，公司坚持以市场需求为导向，以药物研发新趋向为指引，累计研发构建了超过18,000种模型，自主研发标准化模型超过11,000余种，为客户提供了超过7,500余种的定制化模型，基本做到了常用小鼠模型的全面覆盖。人源化小鼠模型能够模拟人类疾病的生理和病理过程，为研究疾病发生机制提供有力工具，公司通过人源化基因修饰模型与传统的基础品系、免疫缺陷模型等差异化竞争，截至报告期末，拥有PD-1、C3、hVSIG4、hCD40/hFCGR2B、hCD3EDG(BALB/c)等热门靶点人源化模型760余种，同时建立的模型验证的团队，丰富了人源化模型等验证数据， 促进了人源化模型的销售，助力生命科学基础研究和药物创制领域。 公司基于不同的应用方向，针对备受瞩目的抗体偶联药物（ADC）开发，新推出了CLDN18.2、BCMA等靶点人源化小鼠模型30余种；针对热度持续上升的双抗、多抗药物开发，新推出了CD3EDG/CD19、CD3EDG/EpCAM等双靶点人源化小鼠60余种；针对小核酸类药物的开发，新推出了AGT、TTR等靶点人源化小鼠模型20余种；在细胞治疗研究领域，基于公司的重度免疫缺陷小鼠模型M-NSG，推出了M-NSG-hCSF3、M-NSG-hIL34、M-NSG-hIL7等新型重度免疫缺陷小鼠模型，进一步丰富了可评价的人类免疫细胞种类。公司针对不同的疾病领域，在肿瘤治疗方向，继续丰富同种移植模型和CDX模型100余种，并自主构建了重度免疫缺陷大鼠M-SRG，减少了CDX与PDX模型的构建难度和构建时间，同时增
