国泰君安国际2023年年报

KEEPAHEAD保持領先 持續強化核心業務能力，鑄造綜合性金融服務平台Continuously Enhancing Core Business Capabilities,Forging Integrated Financial Service Platform 數智化財富管理Digital Intelligent WealthManagement 高質量機構服務High-Quality InstitutionalServices 全週期企業融資Full-Cycle CorporateFinance 多元化產品創新Diversified ProductsInnovation 個性化區域聯動Featured RegionalCollaboration 可持續綠色金融Sustainable and GreenFinance 003004006 008010 018036040052 106119120123124126268 269 價值 「責任」為榮感受「親和」「誠信」為本堅持「創新」秉承「專業」 立足香港，服務全球 302010 擁有多元化業務的綜合金融服務商 風險管理為核心競爭力 2023Baa2/Prime-2BBB+/A-2 控股股東實力強大 投資洞見與委託 2023理柏基金香港年獎 •3 •3•3•5•3 - 20233 - 20235 《財資》 2022•••20223A•- 20233 HR ASIA •2023• - 20236 《機構投資者》 ••••ESG•- 20236 香港交易所 •2022 - 20235 美國傳媒專業聯盟 ••50• 《亞洲企業管治》 13••• - 20239 - 20236 《財資》 2023G3•–- 202310 環境社會及企業管治基準學會 •2023 ESG– - 20239 - 202311 智通財經 • ARC國際年報大獎 •–•–•– - 202312 - 20239 報告 各位股東： 2023G3 2023150% 經營穩中求進，業績逆市躍升 BBB+Baa2 20231.5 堅定執行戰略，挖掘發展新動能 2023 切實履行社會責任，彰顯責任擔當 ESGESG2023 閻峰博士 2024326 收入 普通股股東應佔溢利 金融產品淨收益（按性質） 與分析 一、市場回顧 2023202314%9%16%56%462.9G320%3%26% 二、業績回顧 2023150% 2023202312 31 39%32.17150%2.0120228,038 ••85%7.60173%7,349198%11.66 •46%18.561.53 •202312 310.01020239 270.0100.02095% •202214%1,075.320226%485.4 三、經營發展 （一）大力發展客需驅動金融產品業務 （二）全面升級數智化財富管理平台 2023 （三）構建全方位全週期企業融資服務生態 20234A+H26 （四）風險管理為業務長遠發展保駕護航 BBB+Baa2 （五）打造可持續綠色金融服務平台 35ESG800ESG2023ESGMSCIESG2023ESG80% 四、經營業績分析 （一）收入分析 1. 20%6.9020228.66G39%4.3720224.8139%1.4220222.33 22%18.10202214.86198%11.6657%7,67320221.7914%4.5220225.24 7.1820223,74985%7.60 2. 46%18.56202212.71 24%10.10202213.30 31%1.9820222.87 1.5320225.73 （二）成本分析 32%30.391.94.27%20221.48%1.2 五、財務狀況分析 （一）資產負債表概況 1. 202312 311,075.3202214%925.7202216%149.620220.2% 202312 31 2. 202312 31202214%1,075.32022944.612 3. 202312 31202216%925.72022795.212 4. 202312 316.3920225.443.1420222.371.0620221.091.1520221.17 （二）本集團的資產抵押 20 （三）資本承擔、其他承擔及或然負債 33202312 31 （四）流動資金及財務資源 202312 31898.1202216%74.08202277.573.49202224.79 35020237 1712350150202312 317920224860202249 （五）重大收購及出售 202312 31 （六）所持重大投資 202312 315% （七）資本結構及監管資本 202312 319,553,994,707 （八）外匯風險 六、人力資本多元化及薪酬政策 202312 31601 46% 七、展望 2024 2023F.2.2 202312 313639 職責及授權 ESG 董事會獨立性 ESG 3.13 2018202220232023 委任及重選董事 20221 120218 主席及行政總裁 董事會程序 143 董事會會議、董事委員會會議及股東大會的出席紀錄 (1)202312 31(2)202310 10202312 31(3)202312 11ESG 董事培訓及專業發展 202310 53.09D 202312 31 (1)(2)(3)202312 31(4)202310 10 企業管治職能 (a)(b)(c)(d)(e)(f) 董事委員會 ESG 提名委員會 202312 31 202312 31225% 薪酬委員會 202312 31 34 審核委員會 (a)20222023(b)20222023(c)2023(d)(e)(f)(g)2024(h)(i) ESG 202312 312023 風險委員會 ESG ESGESG ESGESG 2023ESG 202312 31ESGESGESG ESG委員會 ESGESGESG202312 11 ESG (a)ESG(b)ESGESG(c)(d)ESG(e)ESGESG(f)2022ESG2023ESG 反賄賂與貪污 2023ESG 反洗錢與反恐融資 2023ESG 舉報 20232023ESG 處理及發佈內幕消息 董事進行證券交易 2023 董事就財務報表所承擔的責任 公司秘書 20233.29 股息政策 30% 組織章程文件 2023 與股東的溝通 有效溝通 ESG2023 •(www.gtjai.com)ESG •20235 22202310 10202312 20 •2023ir@gtjas.com.hk •FacebookYouTube F.2.220235 22 2023ESG 股東之權利 股東召開股東特別大會 566568 5665%181272509-00305675662128 於股東週年大會上提呈建議 615616 615(a)2.5%(b)50 (a)181272509-0030(b)(c)(d)(i)6(ii)616615(a)(b) www.gtjai.com 向董事會提出查詢的程序 18127comsec@gtjas.com.hk(852) 2509-9118(852) 2509-0030 183171712–1716https://www.computershare.com/hk/zh/contact-us(852) 2862-8555(852) 2865-0990 高級管理人員履歷 執行董事 閻 峰 博 士612012820103201032012820103202112131993 祁海英女士4220153202112 1420153202112 13200420122012 非執行董事 喻健先生602022216199330 胡旭鵬博士482022216201320 虞旭平女士432022216200715 獨立非執行董事 傅廷美博士5720106ESG199220033320.HK1515.HK1610.HK2016.HK601916.SH906.HK392.HK201620233 101658.HK19931989 陳家強教授672018820072017199366.HK20221202311 281725.HK1270.HK688.HK659.HK2778.HKWeLab Digital LimitedWeLab HoldingsLimited 廖仲敏先生64202310308019951997202010002911.SZValuetronicsHoldings LimitedBN2.SI 198320052006 高級管理人員 賴昌華先生5720171220151025Financial Risk ManagerProfessional Risk Manager 敖 奇 順 先 生3720211214201115CPRMIPMP 報告 202312 31 主要業務活動及業務回顧 52023ESGESG 業績及股息 202312 31119 202312 310.01020246 1720239 270.010202312310.020202220226300.0100.0300.0100.05010 分部資料 4 財務資料概要 268 可分發儲備 202312 31291297 2995,356,315,000123 捐贈 50,344 附屬公司詳情 202312 311 股份╱債權證發行 302023 27 購回、出售或贖回本公司上市證券 202312 31 主要客戶及供應商 30% 董事 202310 1020231231202352 董事及高級管理人員的履歷資料 3639 董事、最高行政人員及五名最高薪酬僱員的薪酬 3437 附屬公司董事 *202312 31** 董事資料變更 202311 281725.HK 13.51B(1) 董事服務合約 董事於交易、安排及合約之重大權益 董事於競爭業務中之權益 管理合約 董事及最高行政人員於本公司或任何相聯法團的股份及相關股份的權益 202312 31XVXV78352 (1)202312 319,553,994,707 202312 31XV78352 以股份為基礎的薪酬計劃 購股權計劃 20106 191020206 1910 (A)121%(B)12(i)0.1%(ii)5,000,000 10 2 128 (i)(ii) 10%164,000,00019,350,0000.20% 202312 3131 (1)20149 2920157 920059 5 (2)20141 1020151 1020161 1020171 1020241 9 20177 1320187 1320197 1320207 1320277 12 20187 420197 420207 420217 4202873 20199 1120209 1120219 1120229 1120299 10 股權掛鈎協議 董事購入股份或債權證的權利 202312 3118 主要股東於股份及相關股份的權益及淡倉 202312 31X