矩子科技：2020年第三季度报告全文

上海矩子科技股份有限公司2020年第三季度报告全文 1 上海矩子科技股份有限公司 2020年第三季度报告 2020-091 2020年10月 上海矩子科技股份有限公司2020年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杨勇、主管会计工作负责人王建勋及会计机构负责人(会计主管人员)吴海欣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 上海矩子科技股份有限公司2020年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,134,764,044.14 1,114,263,768.74 1.84% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,006,773,921.33 944,612,481.67 6.58% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 110,910,764.35 30.31% 343,602,039.16 13.73% 归属于上市公司股东的净利润（元） 26,150,731.52 55.75% 68,338,405.84 3.61% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 21,636,010.58 27.39% 58,748,849.59 -10.07% 经营活动产生的现金流量净额（元） 51,616,703.41 36.69% 26,156,422.57 -68.62% 基本每股收益（元/股） 0.16 -27.27% 0.43 -51.14% 稀释每股收益（元/股） 0.16 -27.27% 0.43 -51.14% 加权平均净资产收益率 2.64% -1.36% 6.91% -8.41% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 162,452,482.00 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1610 0.4207 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -85,615.11 上海矩子科技股份有限公司2020年第三季度报告全文 4 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,100,109.40 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 7,219,438.01 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 44,765.22 减：所得税影响额 1,661,359.41 少数股东权益影响额（税后） 27,781.86 合计 9,589,556.25 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,444 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 杨勇 境内自然人 24.13% 39,193,200 39,193,200 嘉兴市领汇创业投资管理有限公司－苏州元亚创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 7.55% 12,258,720 12,258,720 上海矩子投资管理有限公司 境内非国有法人 7.05% 11,460,000 11,460,000 王建勋 境内自然人 6.03% 9,798,360 9,798,360 雷保家 境内自然人 6.03% 9,798,360 9,798,360 徐晨明 境内自然人 6.03% 9,798,360 9,798,360 上海矩子科技股份有限公司2020年第三季度报告全文 5 何丽 境内自然人 4.22% 6,858,840 6,858,840 #朱泽 境内自然人 3.28% 5,330,334 0 苏州凯风万盛创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.17% 5,157,000 5,157,000 徐建宏 境内自然人 3.02% 4,899,120 4,899,120 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 #朱泽 5,330,334 人民币普通股 5,330,334 #赵慧芸 1,958,966 人民币普通股 1,958,966 易方达基金－建设银行－建信资本管理有限责任公司 760,200 人民币普通股 760,200 宗蓓蕾 646,960 人民币普通股 646,960 招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金 599,973 人民币普通股 599,973 燕保庆 507,500 人民币普通股 507,500 王越有 471,080 人民币普通股 471,080 #上海复旦科技园投资有限公司 435,114 人民币普通股 435,114 陈焕棱 389,300 人民币普通股 389,300 罗旭东 342,840 人民币普通股 342,840 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，上海矩子投资管理有限公司为实际控制人杨勇所控制的企业，徐建宏先生为王建勋先生的妹夫，李俊先生为杨勇先生的妻兄，徐晨明先生与何丽女士系夫妻关系。 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东朱泽，通过普通证券账户持有265,400 股，通过信用证券账户持有5,064,934股，实际合计持有5,330,334 股; 公司股东赵慧芸，通过普通证券账户持有23,900 股，通过信用证券账户持有1,935,066股，实际合计持有1,958,966 股; 公司股东上海复旦科技园投资有限公司，通过普通证券账户持有0 股，通过信用证券账户持有435,114股，实际合计持有435,114 股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 上海矩子科技股份有限公司2020年第三季度报告全文 6 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 崔岺 0 0 1,226,241 1,226,241 发行股份购买资产 2021年7月6日 张寒 0 0 1,226,241 1,226,241 发行股份购买资产 2021年7月6日 合计 0 0 2,452,482 2,452,482 -- -- 上海矩子科技股份有限公司2020年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）合并资产负债表项目重大变动情况 项目 本报告期末（元） 上年度末（元） 变动情况 变动原因 应收票据 40,092,314.21 17,316,208.67 131.53% 主要系客户回款票据增多故而付款多使用票据，使得在银行的质押票据增多 应收款项融资 25,850,727.66 3,951,136.27 554.26% 主要系客户回款票据增加所致 其他流动资产 6,410,424.69 10,658,986.62 -39.86% 主要系收到所得税退税导致 长期股权投资 8,133,343.32 0.00 100.00% 主要系对成都乐创自动化技术股份有限公司的投资由成本法改成权益法核算导致 其他非流动金融资产 20,000,000.00 7,650,000.00 161.44% 主要系新增了投资项目 短期借款 6,810,100.00 27,745,025.00 -75.45% 主要系本期偿还上期借款及借入新借款导致 交易性金融负债 120,802.27 81,817.01 47.65% 主要系远期结汇期末确认公允价值变动导致 应付票据 37,170,360.94 24,624,917.04 50.95% 主要系付款使用票据增多导致 预收款项 0.00 4,029,930.51 -100.00% 主要系本公司自2020年1月1日开始执行新的收入准则所致 合同负债 12,779,044.47 0.00 100.00% 主要系本公司自2020年1月1日开始执行新的收入准则所致 应付职工薪酬 7,990,684.81 16,388,977.51 -51.24% 主要系本期发放了上年的年终奖所致 应交税费 8,619,011.95 1,063,603.63 710.36% 主要系应交所得税增多导致 其他应付款 2,555,015.43 5,539,962.51 -53.88% 主要系本期支付上年度应付款项所致 预计负债 966,209.51 651,202.62 48.37% 主要系预提质保金增多 股本 162,452,482.00 100,000,000.00 62.45% 主要系资本公积转增股本及发行股份购买资产所致 少数股东权益 2,981,116.41 37,551,030.78 -92.06% 主要系购买苏州矩度电子科技有限公司25%股权导致 （二）合并利润表项目重大变动情况 项目 年初到报告期末（元） 上年同期（元） 变动情况 变动原因 研发费用 21,862,566.98 16,548,966.51 32.11% 主要系本期研发项目增加投入导致 财务费用 798,649.65 -5,895,649.79 113.55% 主要系汇率损失 投资收益（损失以“－”号填列） 7,340,240.28 191,266.00 3737.71% 主要系本期收到理财产品收益增加所致 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -120,802.27 -503,621.50 76.01% 主要系远期结汇期末确认公允价值变