云南白药：2023年三季度报告

2023年10月 云南白药集团股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 截至报告期末，云南白药集团股份有限公司回购专用证券账户持股数量为12,599,946股，持股比例为0.70%。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）制度更新 1、2023年8月28日，公司召开第十届董事会2023年第五次会议，审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》《关于修订〈高层人员持股变动管理办法〉的议案》《关于制订〈银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度〉的议案》《关于制订〈全面风险管理制度〉的议案》及《关于修 订 〈 投 资 理 财 管 理 制 度 〉 的 议 案 》 。 上 述 内 容 详 见 公 司 于2023年8月30日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《云南白药集团股份有限公司第十届董事会2023年第五次会议决议公告》（公告编号：2023-33）、《云南白药集团股份有限公司投资者关系管理制度》《云南白药集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《云南白药集团股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度》《云南白药集团股份有限公司全面风险管理制度》及《云南白药集团股份有限公司投资理财管理制度》。 （二）人员聘用、员工持股计划及股权激励 1、2023年7月5日，公司召开第十届董事会2023年第四次会议，审议通过《关于2021年度员工持股计划提前终止的议案》。公司实施的2021年度员工持股计划锁定期于2022年6月30日届满，截止2023年5月26日，本次员工持股计划所持有的本公司23,379,996股股票已经全部减持完毕，目前员工持股计划资产均为货币资产。本次董事会审议同意提前终止本员工持股计划，员工持股计划终止后，由员工持股计划管理委员会清算，按照持有人所持份额进行分配。上述内容详见公司于2023年7月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《云南白药集团股份有限公司第十届董事会2023年第四次会议决议公告》（公告编号：2023-26）及《云南白药集团股份有限公司关于2021年度员工持股计划提前终止的公告》（公告编号：2023-27）。 2、2023年8月8日，公司披露了《云南白药集团股份有限公司关于智慧科技业务单元（BU）启动运作并聘用人员的自愿性信息披露公告》（公告编号：2023-32）。公司聘任李少春先生担任公司数字战略 科学家、智慧科技业务单元（BU）总经理。智慧科技业务单元（BU）启动运作并聘用高层次人才，有利于公司围绕自身战略布局，打造立足中国面向全球的先进数字化生态体系，持续提升公司的运营效率及业务创新能力，助力云南白药创新与数字化进程的加速发展。具体内容详见巨潮资讯网（网址：http：//www.cninfo.com.cn）。 3、2023年8月28日，公司召开第十届董事会2023年第五次会议和第十届监事会2023年第三次会议，分别审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划首批授予部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权的议案》。鉴于公司2022年业绩考核未全部达到《云南白药集团股份有限公司2020年股票期权激励计划》规定的相关业绩考核要求，首批授予部分第三个行权期的股票期权4,837,200份，因2021年度权益分派调整后为6,772,080份股票期权及预留授予部分第二个行权期对应的股票期权840,000份（预留授予股票期权总数为1,200,000份，因2021年度权益分派调整后为1,680,000份，第一个行权期对应股票期权840,000份已注销，第二个行权期对应股票期权840,000份）全部不予行权，由公司予以注销（最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销份额为准）。 2023年9月7日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述7,612,080份股票期权的注销事宜。上述股票期权全部注销完成后，公司2020年股票期权激励计划全部终止。上述内容详见公司于2023年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《云南白药集团股份有限公司第十届董事会2023年第五次会议决议公告》（公告编号：2023-33）、《云南白药集团股份有限公司第十届监事会2023年第三次会议决议公告》（公告编号：2023-34）、《云南白药集团股份有限公司关于注销2020年股票期权激励计划首批授予部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权的公告》（公告编号：2023-36）及于2023年9月9日披露的《云南白药集团股份有限公司关于2020年股票期权激励计划首批授予部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权注销完成的公告》（公告编号：2023-39）。 （三）股东权益变动 1、公司于2023年7月10日接到公司股东云南省国有股权运营管理有限公司（以下简称“国有股权公司”）的通知，获悉国有股权公司将其持有的公司的1.41%股份（质权人为中信银行股份有限公司昆明分行）办理了解除质押。公司于2023年7月12日接到公司股东国有股权公司的通知，获悉国有股权公司将其持有的公司的1.41%股份质押给中信银行股份有限公司昆明分行，质押期限为：2023年7月11日至办理解除质押之日。截至2023年7月12日，国有股权公司持有云南白药股份数量为449,624,311股，前述质押股数为25,390,000股，占国有股权公司所持股份比例为5.65％，占云南白药总股本比例为1.41％；合计累计被质押股数为190,743,840股，占国有股权公司所持股份比例为42.42％，占云南白药总股本比例为10.62％。上述内容详见公司于2023年7月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《云南白药集团股份有限公司关于股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：2023-28）及于2023年7月13日披露的《云南白药集团股份有限公司关于股东部分股份质押的公告》（公告编号：2023-29）。 2、2023年7月28日，公司披露了《云南白药集团股份有限公司关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-31）。2023年7月27日，公司收到股东江苏鱼跃科技发展有限公司（以下简称“江苏鱼跃”）出具的《云南白药集团股份有限公司简式权益变动报告书》《关于持股5%以上股东减持至5%以下的告知函》，获悉其于2023年7月17日至2023年7月26日期间将其所持公司10,073,400股股份通过竞价交易方式进行转让。本次权益变动后，江苏鱼跃持股比例由5.56%下降至4.999999%，不再是公司持股5%以上股东。本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购，不会导致公司控制权发生变更。具体内容详见巨潮资讯网（网址：http：//www.cninfo.com.cn）。 （四）业绩预告及定期报告 1、业绩预告 2023年7月13日，公司披露了《云南白药集团股份有限公司2023年半年度业绩预告》（公告编号：2023-30）。业绩预告期间：2023年1月1日至2023年6月30日，归属于上市公司股东的净利润：261,274.93万元至300,606.64万元，比上年同期增长74%至100%；扣除非经常性损益后的净利润：252,867.47万元至290,933.54万元，比上年同期增长53%至76%；基本每股收益：1.46元/股至1.68元/股。业绩变动原因说明：2023年上半年，公司积极应对外部环境变化，聚焦优势产品，全力深耕存量，拓展增量，实现经营业绩增长。具体内容详见巨潮资讯网（网址：http：//www.cninfo.com.cn）。 2、2023年半年度报告 2023年8月28日，公司召开第十届董事会2023年第五次会议和第十届监事会2023年第三次会议，分别审议通过了《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》。2023年9月28日，公司披露了《云南白药集团股份有限公司2023年半年度报告》（英文版）。上述内容详见公司于2023年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《云南白药集团股份有限公司第十届董事会2023年第五次会议决议公告》（公告编号：2023-33）、《云南白药集团股份有限公司第十届监事会2023年第三次会议决议公告》（公告编号：2023-34）、《云南白药集团股份有限公司2023年半年度报告》及《云南白药集团股份有限公司2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-35）。 （五）融资 2023年8月28日，公司召开第十届董事会2023年第五次会议，审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》，为打通公司在银行间市场的融资渠道，优化融资布局，构建新的融资储备，公司拟在银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行总额人民币30亿元（最终以交易商 协会出具的注册通知书为准）的超短期融资券。该议案拟提请股东大会授权董事会，并在董事会获授权后进一步授权集团办公会，在上述发行方案内，由集团办公会全权决定和办理与发行本期超短期融资券有关的事宜，包括但不限于具体决定发行时机、发行方式、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途，根据需要签署必要的文件，聘任相应的承销机构、信用评级机构、注册会计师事务所、律师事务所等中介机构，办理必要的手续等。上述授权事项自公司股东大会批准之日起至上述授权事项办理完毕之日止。 2023年9月19日，公司召开2023年第一次临时股东大会，本次会议表决以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行，审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》。上述内容详见公司于2023年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《云南白药集团股份有限公司第十届董事会2023年第五次会议决议公告》（公告编号：2023-33）、《云南白药集团股份有限公司关于申请注册发行超短期融资券的公告》（公告编号：2023-37）及于2023年9月20日披露的《云南白药集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-40）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：云南白药集团股份有限公司 2023年09月30日 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报