华康医疗：2023年三季度报告

武汉华康世纪医疗股份有限公司2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二） 非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： 适用 □不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目主要系年初至报告期期末代扣个人所得税返还。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 年初至报告期期末，公司（含子公司，下同）实现营业收入 114,510.58 万元，较去年同期增长 47.03%；实现归属于上市公司股东的净利润 6,007.44 万元，较去年同期增长 6.67%；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为5,364.90 万元，同比增长 4.43%；公司实现经营活动产生的现金流量净额-30,109.26 万元，同比下降 6.66%；公司加权平均净资产收益率为 3.66%，较去年同期下降 0.20%。截至本报告期期末，公司在手订单金额为 195,805.96 万元，其中医疗净化系统集成业务在手订单金额为 174,468.42 万元。 1、资产负债表项目重大变动情况及原因 单位：元 2、利润表报表项目重大变动情况及原因 单位：元 3、现金流量表项目重大变动情况及原因 单位：元 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三） 限售股份变动情况 注：无锡国联创新投资有限公司参与公司首次公开发行战略配售，参与战略配售的数量为 1,056,000 股，本期增加限售股数 296,600 股系转融通出借后归还所致，转融通出借股份归还后重新计入限售流通股。 三、其他重要事项 适用 □不适用 1、调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及向激励对象授予预留限制性股票事项 根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 7 月 3 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，鉴于公司已完成 2022 年年度权益分派，公司相应调整 2022 年限制性股票激励计划的授予价格，同意将授予价格由 21.69 元/股调整为 21.56 元/股；同日审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意并确定公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予日为 2023 年 7 月 3 日，以 21.56 元/股的授予价格向符合授予条件的 64 名激励对象授予 65.50 万股限制性股票。 2、向不特定对象发行可转换公司债券事项 公司于 2023 年 4 月 21 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》等议案，本次拟发行可 转换公司债券募集资金总额不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）。公司于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过以上议案。 公司于 2023 年 5 月 26 日披露关于《向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所受理的公告》、《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》、《上市保荐书》、《发行保荐书》、《法律意见书》等。 公司于 2023 年 6 月 9 日收到关于《武汉华康世纪医疗股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函审核函〔2023〕020093 号》，并于 2023 年 6 月 30 日提交问询回复。 公司于 2023 年 8 月 16 日召开了第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案。根据相关法律法规及规范性文件的要求，为确保公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的顺利进行，公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券发行规模及募集资金用途进行调整，将本次发行募集资金总额由不超过 80,000.00 万元（含本数）调整为不超过人民币 78,000.00 万元（含本数）。 公司于 2023 年 9 月 5 日收到关于《武汉华康世纪医疗股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函审核函〔2023〕020132 号》，并于 2023 年 9 月 8 日提交第二轮问询回复。 3、参与投资产业基金进展事项 公司于 2023 年 3 月 10 日与产业基金合伙人签署了《上海弘盛厚德私募投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，以自有资金 2,000 万元参与认购上海弘盛厚德私募投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“产业基金”)的份额，占产业基金认缴出资总额的 5.4053%；2023 年 3 月，产业基金完成工商登记并取得《营业执照》；2023 年 4 月，产业基金完成私募投资基金备案；2023 年 9 月，产业基金增加有限合伙人及认缴出资额，变更后公司占产业基金认缴出资总额的 4.5976%。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年 09 月 30 日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二） 2023 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三） 审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 武汉华康世纪医疗股份有限公司董事会2023 年 10 月 30 日