柳 工：2023年三季度报告

广西柳工机械股份有限公司2023年第三季度报告 证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2023-91债券代码：127084债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经审计 □是☑否 第1页共21页 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ☑是□否 追溯调整或重述原因:会计政策变更 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 6,078,245,491.68 6,266,949,837.81 6,266,949,837.81 -3.01% 21,114,099,914.74 20,033,632,182.57 20,033,632,182.57 5.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 212,352,065.38 106,565,723.81 106,603,398.02 99.20% 826,302,343.41 586,005,883.73 586,047,105.52 41.00% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 102,198,333.07 76,289,206.64 76,326,880.85 33.90% 623,780,581.44 488,737,055.05 488,778,276.84 27.62% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — — — -63,055,638.99 280,394,130.64 280,394,130.64 不适用 基本每股收益（元/股） 0.1088 0.0542 0.0542 100.74% 0.4235 0.2994 0.2994 41.45% 稀释每股收益（元/股） 0.1013 0.0542 0.0542 86.90% 0.3962 0.2994 0.2994 32.33% 加权平均净资产收益率 1.30% 0.68% 0.68% 上升0.62个百分 5.16% 3.77% 3.77% 上升1.39个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 45,783,665,456.20 42,257,986,544.26 42,260,850,788.19 8.34% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 16,418,449,292.87 15,747,307,445.54 15,747,413,516.43 4.26% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 97,231,560.15 97,309,469.56 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 36,575,421.53 90,868,942.64 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 2,895,362.92 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -65,493.40 57,115,166.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,547,698.39 1,851,290.46 减：所得税影响额 22,793,673.28 40,920,886.78 少数股东权益影响额（税后） 2,341,781.08 6,597,583.12 合计 110,153,732.31 202,521,761.97 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明。 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 本报告期末 年初数 同比增减 变动原因 税金及附加 129,784,186.62 89,305,953.57 45.33% 主要是增值税附加税增加 财务费用 145,069,289.76 29,883,230.42 385.45% 主要是利息净支出增加 研发费用 682,540,150.74 519,258,843.81 31.45% 主要是本期研发投入增加 投资收益 102,131,610.48 60,771,138.38 68.06% 主要是远期结售汇增加 公允价值变动收益 -6,230,483.65 114,113.65 -5559.89% 主要是远期外汇公允价值变动 信用减值损失 -376,439,918.61 -151,955,189.40 147.73% 主要是信用减值增加 资产减值损失 -145,056,856.63 -96,799,307.14 49.85% 主要是存货减值增加 资产处置收益 105,366,692.37 15,776,650.02 567.86% 主要是资产处置收益增加 营业外支出 4,165,405.21 7,866,138.61 -47.05% 主要是固定资产报废损失减少 所得税费用 262,583,907.46 142,993,879.63 83.63% 主要是利润总额同比增长 经营活动产生的现金流量净额 -63,055,638.99 280,394,130.64 -122.49% 主要是营运资金占用增加 筹资活动产生的现金流量净额 2,556,646,637.71 1,125,106,493.83 127.24% 主要是本期发行可转债 现金及现金等价物净增加额 2,223,270,678.17 1,219,651,867.33 82.29% 主要是经营、投资和筹资现金流影响 货币资金 9,820,513,607.17 7,234,700,352.07 35.74% 主要是本期发行可转债 交易性金融资产 10,066,831.11 30,025,890.41 -66.47% 主要是理财产品减少 应收票据 146,542,602.03 254,598,412.76 -42.44% 主要是期末留存票据减少 投资性房地产 308,446,890.79 235,201,877.60 31.14% 主要是本期投资性房地产增加 在建工程 1,141,475,261.29 810,275,896.67 40.87% 主要是本期投入增加 使用权资产 67,863,623.23 108,940,047.39 -37.71% 主要是本期使用权资产减少 开发支出 10,310,443.84 39,806,257.13 -74.10% 主要是本期开发支出减少 长期待摊费用 12,538,391.53 20,759,482.70 -39.60% 主要是本期长期待摊费用摊销 其他非流动资产 149,949,622.22 105,904,474.24 41.59% 主要是一年以上大额存单增加 短期借款 7,297,666,029.98 4,889,064,143.42 49.27% 主要是本期新增短期借款 衍生金融负债 6,271,424.35 -- 100.00% 主要是本期新增远期外汇业务 预收款项 62,602,594.32 41,595,248.70 50.50% 主要是预收款增加 一年内到期的非流动负债 889,988,200.32 2,448,421,720.09 -63.65% 主要是本期偿还到期借款 其他流动负债 140,587,624.11 456,609,981.45 -69.21% 主要是本期偿还到期债券 长期借款 956,273,676.79 1,560,172,595.44 -38.71% 主要是偿还借款 应付债券 2,940,389,763.20 61,815,674.84 4656.71% 主要是本期发行可转债 长期应付款 136,023,011.76 285,478,666.20 -52.35% 主要是本期偿付长期应付款项 其他权益工具 102,009,522.12 -- 100.00% 主要是本期发行可转债 其他综合收益 -305,971,129.53 -226,297,293.75 35.21% 主要是外币报表折算差 一般风险准备 -- 140,762,109.51 -100.00% 冲回前期计提准备金 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 68,727 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 广西柳工集团有限公司 国有法人 25.92% 505,753,552 505,753,552 / / 广西招工服贸投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6.63% 129,270,229 0 / / 国新双百壹号（杭州）股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4.96% 96,845,895 0 / / 香港中央结算有限公司 境外法人 4.35% 84,896,566 0 / / 国家制造业转型升级基金股份有限公司 境内非国有法人 2.77% 54,084,549 0 / / 建信金融资产投资有限公司 国有法人 2.55% 49,814,716 0 / / 广西宏桂汇智基金管理有限公司－广西国有企业改革发展一期基金合伙企业（有限合伙） 其他 2.22% 43,409,966 0 / / 工银资本管理有限公司－北京诚通工融股权投资基金（有限合伙） 其他 2.00% 38,962,224 0 / / 常州嘉佑企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.63% 31,731,224 31,731,224 / / 中国银行股份有限公司－富国创新趋势股票型证券投资基金 其他 1.10% 21,447,490 0 / / 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 广西招工服贸投资合伙企业（有限合伙） 129,270,229 人民币普通股 129,270,229 国新双百壹号（杭州）股权投资合伙企业（有限合伙） 96,845,895 人民币普通股 96,845,895 香港中央结算有限公司 84,896,566 人民币普通股 84,896,566 国家制造业转型升级基金股份有限公司 54,084,549 人民币普通股 54,084,549 建信金融资产投资有限公司 49,814,716 人民币普通股 49,814,716 广西宏桂汇智基金管理有限公司－广西国有企业改革发展一期基金合伙企业（有限合伙） 43,409,966 人民币普通股 43,409,966 工银资本管理有限公司－北京诚通工融股权投资基金（有限合伙） 38,962