康力电梯：2023年三季度报告

证券代码：002367 公告编号：202366 康力电梯股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 注：报告期内，因2020年股票期权激励计划预留授予的激励对象自主行权443,000股，导致公司总股本增加443,000股，由798,239,187股增至798,682,187股。 2023年以来，各地方政府因城施策，房地产市场呈修复态势，受“保交楼”政策影响，房屋竣工面积较上年同比上升；7月以来，中央定调房地产新形势，政策端积极信号不断 释放，效果初现，进一步促使中国的房地产行业向健康可持续发展的目标转变；中央财政将在今年四季度增发2023年国债1万亿元，国债资金投入使用后客观上也会有利于带动国内需求；但当前整体房地产行业销售和投资尚未出现明确拐点，抑制了新梯的需求。 中短期看，须等待市场调整机制逐步发挥作用，房企风险逐步得到化解；长期看，电梯行业基本需求仍然乐观：一、目前房地产在深度调整，居住性和改善性需求凸显，国家亦积极鼓励旧城更新改造，支持老楼加装电梯，丰富了电梯产品的需求结构；二、国家加大基础建设投资，轨交、高铁、机场等基础建设投资仍在加大，对应电扶梯需求量大；众多景区积极投资文旅、文旅综合体配套电扶梯项目；同时近年家用梯、别墅梯市场蓬勃发展；三、伴随工业制造迭代、城市土地资源稀缺，新型产业用地、工业上楼推动载货电梯需求近年呈线性增长；四、中国存量电梯超全球一半以上，国内电梯后服务市场规模约700亿/年，存量仍在持续增长，电梯维修、配件、改造、更新市场机会大，深度开发后服务市场已成为行业显著的发展方向。 面对新梯市场下行压力，公司更加聚焦高质量发展主线；以“高端化、数字化、场景化、智能化”为经营目标，积极开拓国内各类客户需求、应对市场风险，以稳增长、调结构、控风险、增效益为主导原则，加强应收账款及合同质量管理，统筹生产经营工作；加大国外市场开拓力度，发力重要地区，争取重要项目、高端项目，积极参与一带一路建设，促进业务增长。 2023年前三季度期间，因新梯需求仍受抑制、地产行业处于信用风险化解期，公司更加注重合同质量、风险管理，且轨道交通类项目订单执行周期较长，营业收入对比同期下降8.59%；同时前三季度期间受益主要原材料成本同比回落，增值税即征即退增加，非经常性损益及所得税费用影响，及积极开展降本增效工作、精细化管理，公司实现归属于上市公司股东的净利润人民币3.50亿元，同比增长71.24%；其中第三季度实现归属于上市公司股东的净利润人民币1.21亿元，同比增长52.98%。 2023年三季度末，公司经营活动现金流净额5.72亿元，同比增长170.81%。 （二）非经常性损益项目和金额 适用□不适用 单位：元 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）截至2023年9月30日，公司正在执行的有效订单为77.64亿元（未包括中标但未收到定金的成都至兰州铁路成都至川主寺段站房工程、北京市轨道交通13号线扩能提升工程、长沙磁浮东延线接入T3航站楼工程、新建杭州至衢州铁路建德至衢州段站房工程、北京轨道交通17号线未来科学城公交换乘中心项目工程、天府站、重庆东站建管甲供物资设备，中标金额共计2.30亿元），在手订单保持稳定。 “有效订单”说明：公司成都轨道交通8号线二期、13号线一期、10号线三期、17号线二期、18号线三期、30号线一期及轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目，中标金额合计318,426.34万元；根据甲方安排，上述项目设备采购安装及运维服务（建设期）合同、运维服务（质保期后常年运维）合同采取分开签署。截至报告期末，公司已将对应的设备采购安装及运维服务（建设期）合同中标总额113,675.78万元纳入前述正在执行的有效订单统计；运维服务（质保期后常年运维）中标总额204,750.56万元待后续合同签署及收到定金后纳入相应报告期内统计。 （三）员工持股计划 3、2023年8月22日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》。该议案已经公司第一期员工持股计划第六次持有人会议审议通过，同意员工持股计划持有人会议的表决结果，将第一期员工持股计划的存续期延长 12个月，即存续期至2024年11月10日止。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于公司第一期员工持股计划延期的公告》（公告编号：202361）。 截至报告期末，公司第一期员工持股计划未出售任何股票，员工持股计划所购买的公司股票均未出现或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形，后续公司将按照相关规定及时做好信息披露。 4、2023年7月3日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》，经审核，公司第二期员工持股计划第三个锁定期公司层面2022年业绩考核指标达成，解锁股份54万股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于公司第二期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：202354）。 根据《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划》的相关规定，公司第二期员工持股计划第三个锁定期于2023年7月2日届满，可解锁比例为本次员工持股计划已确认归属到持有人份额对应持股总数的40%，共计54万股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于公司第二期员工持股计划第三个锁定期届满的提示性公告》（公告编号：202348）。 报告期内，公司第二期员工持股计划减持42万股。截至报告期末，第二期员工持股计划剩余持股数量为12万股。 （四）股权激励 1、公司于2022年6月15日召开第五届董事会第二十二次会议与第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会决定合计注销1,091,000份股票期权；同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由6.93元/股调整为6.63元/股；董事会认为公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的424名首次授予的激励对象在第二个行权期行权，可行权 的股票期权4,872,000份，同意符合行权条件的59名预留授予的激励对象在第一个行权期行 权 ， 可 行 权 的 股 票 期 权588,500份 。 具 体 内 容 详 见 公 司 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：202244）、《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：202245）、《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：202246）、《关于2020年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：202247）。 2、2022年7月11日，公司披露了《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的公告》（公告编号：202255）。 本报告期内，2020年股票期权激励计划预留授予的股票期权激励对象行权的股数为237,010股，公司总股本增加237,010股。截至本报告期末，公司2020年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期已经结束，共有58名激励对象完成行权，行权的股票期权数量为586,500份；其中，1名激励对象未在行权有效期内全部行权，其已到期未行权的2,000份股票期权已予以注销。 3、公司于2023年5月11日实施了2022年年度权益分派方案（每10股派发现金红利2.50元（含税））。根据《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》的规定及2020年第二次临时股东大会的授权，公司于2023年5月11日召开第六届董事会第一次会议与第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由6.63元/股调整为6.38元/股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：202345）。 4、2023年5月25日，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权股票上市流通，本次实际行权人数共401人，行权的股票期权数量为4,602,000份，占公司目前股本总额798,239,187股的0.5765%，行权价格为6.38元/股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：202346）。 5、2023年7月3日，公司召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行 权条件成就的议案》，董事会决定合计注销642,500份股票期权；董事会认为公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的412名首次授予的激励对象在第三个行权期行权，可行权的股票期权6,344,000份；同意符合行权条件的53名预留授予的激励对象在第二个行权期行权，可行权的股票期权547,000份，行权价格为6.38元/股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：202351）、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：202352）、《关于2020年股票期权激励计